¿Qué es un cuestionario FINRA?

FINRA, o la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, es un regulador independiente de las empresas de valores que hacen negocios en los Estados Unidos. La firma supervisa casas de bolsa y otras empresas de la industria de valores. El objetivo de FINRA es hacer que para un entorno mercados de capitales justo. Un cuestionario FINRA tiene como objeto aclarar cuestiones tales como la relación entre una empresa de hacer una oferta pública de acciones y sus suscriptores.

El papel de los suscriptores de una oferta pública podría tener un impacto en el mercado de materiales. FINRA le gustaría saber, por ejemplo, si existe algún tipo de relación significativa entre la empresa y cualquiera de los suscriptores. Además, podría haber arreglos para estabilizar los valores de la compañía que ofrece. La compañía también podría ser hacer comisiones sin revelar al suscriptor.

Un cuestionario FINRA obtiene de entrada acerca de la propiedad de los valores de la compañía que ofrece. Se pregunta si los encuestados habían realizado ninguna compra de valores de la compañía desde que se inició. Esto incluye las adquisiciones que los encuestados completarán en los próximos 12 meses. Además, los encuestados tienen que revelar si han vendido ninguna de sus tenencias de valores de la empresa o tienen la intención de venderlos en los próximos 12 meses.

FINRA también recibe la entrada sobre las disposiciones relativas, por ejemplo, a las transacciones que podrían restringir la venta de valores de una empresa durante el período de su oferta pública propuesta. Un cuestionario FINRA también busca la opinión relativa a cualquier arreglo con el fin de estabilizar el mercado de la oferta de acciones de una empresa. Otro elemento que llama la atención de FINRA es cualquier acuerdo de retener la comisión de un asegurador con el fin de hacer que sean responsables de la distribución de los valores que son responsables en una oferta.

Otro aspecto que FINRA busca el aporte de es si los encuestados han participado o planear para participar en cualquier transacción desde que la compañía se estableció, en el que los valores que ofrecen empresa fue una fiesta o serán una parte y en la que el encuestado tenía, o tendrá, un interés material directo o indirecto.