Cuando se expira una licencia Serie 7?
Una licencia de la serie 7 le permite colocar operaciones en nombre de sus clientes de corretaje. No se puede trabajar como un corredor sin uno. Una empresa de servicios financieros aprobados u organización autorregulada (SRO) deben patrocinar a tomar el examen de la serie 7. Una vez que se convierte en un agente con licencia, usted no tiene que tomar el examen de nuevo. Sin embargo, si es terminado, tiene dos años para obtener un empleo en otra firma.
Serie 7 examen
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La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la serie 7, que es la principal licencia requerida para las personas que buscan empleo como agentes de valores. La licencia le permite colocar operaciones de los diferentes tipos de clientes nombre de corretaje. Además, pasar el examen de la Serie 7 le permite tomar otros exámenes ofrecidos por la FINRA. El examen consta de 260 preguntas en dos partes, cada tres horas de duración.
Patrocinio
Simplemente no se puede pagar la cuota para tomar el examen de la serie 7. Una compañía financiera que es miembro de FINRA o una SRO debe patrocinar a tomar el examen de la serie 7. Por lo general, la empresa que patrocina es su empleador. Una vez que pase el examen, y es un agente con licencia, la licencia Serie 7 viaja con usted. En otras palabras, la licencia es bueno mientras se trabaja dentro de la industria. Por lo tanto, si sale de una empresa a trabajar para otro, la licencia sigue siendo válida.
Límite de tiempo
Su licencia Serie 7 tiene una validez de dos años después de la terminación. Dentro de esos dos años, si no encontrar un empleo con una empresa financiera que es miembro de FINRA o es un SRO, su licencia Serie 7 expira. En caso de encontrar empleo en el plazo de dos años, la nueva firma notifica FINRA en su nombre.
otros exámenes
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El examen de la serie 7 le permite tomar muchos otros exámenes ofrecidos por la FINRA. Por ejemplo, el examen de la serie 63 que suele acompañar a la Serie 7 de licencia le permite gestionar pedidos relativos a la deuda corporativa y de capital.