Requisitos para la licencia de FINRA
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) vigila la industria de valores y tiene la intención de evitar que los intermediarios se aprovechen de los inversores. La agencia gubernamental escribe y hace cumplir las normas que rigen miles de vendedores de valores. La agencia también regula varios mercados de valores e intercambios.
Contenido
- Prueba
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- Requisitos previos
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- Verificación de antecedentes
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Prueba
Video: Requisitos Básico para Realizar una Señal de Transito.avi
Para obtener una licencia de FINRA, una persona debe anotar al menos un 70 por ciento en un examen. FINRA ofrece una gama de pruebas para diferentes temas relacionados con la industria financiera. Por ejemplo, para convertirse en un corredor de bolsa y venta de valores, debe pasar el Serie 7. FINRA tiene pruebas para aquellos que quieren supervisar la venta de títulos y otro para un principal de valores en general, que es un paso por encima de un supervisor.
Para tomar una prueba de FINRA, una empresa que pertenece a la organización debe patrocinarlo. Los exámenes pueden durar de 1,5 horas a cinco horas.
Requisitos previos
Video: Cómo conseguir una licencia de fiador de fianzas | Método 2 de 4: Cumplir con los Requisitos
Algunas pruebas requieren requisitos previos. Por ejemplo, FINRA requiere que las personas que toman la Serie 66 para la venta de valores y asesorar a las personas sobre las inversiones también se aprueba la serie 7 antes de registrarse oficialmente como licenciatario. La mayoría de las pruebas simplemente requieren que estar asociado con una compañía miembro de FINRA.
Verificación de antecedentes
Video: Requisitos para obtener una licencia de contratista en Florida
FINRA candidatos licenciatario debe someterse a una extensa revisión de antecedentes que incluye una búsqueda de antecedentes penales e historial de conducción. La verificación también verifica un título universitario y la historia laboral del candidato, así como confirma la validez de su número de la Seguridad Social. Los candidatos deben obtener las huellas digitales. Las empresas financieras deben asegurar que sus asesores no van a robar o engañar a los clientes. FINRA publica información básica de corredores en línea para que los clientes potenciales pueden investigar a la persona que están considerando la posibilidad de elegir para manejar su dinero.
Video: CAMBIAN DURACION Y REQUISITOS PARA OBTENER BREVETES | Peruano Informado Noticias 02-08-2017,
FINRA negará una licencia si un candidato ha mentido a una organización que regula a sí mismo, como la federal Comisión de Valores (SEC), ha cometido un delito grave en los últimos 10 años o ha sido excluido por la SEC, entre otras razones.