¿Cuáles son los Serie 6 y 63 licencias?

Las Serie 6 y Serie 63 licencias son documentos que otorguen el permiso de su titular a realizar ciertas transacciones de valores tales como la venta de acciones en fondos mutuos. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera - FINRA - es una entidad no gubernamental encargada de regular la industria financiera. Como parte de esta misión, la organización restringe el acceso para negociar valores profesionalmente bajo un régimen de licencias. Las Serie 6 y Serie 63 licencias son dos ejemplos del enfoque de FINRA, con la Serie 63 que sirve como una licencia a nivel estatal complementaria a la Serie 6.


Serie 6 de licencias

  • El examen de licencia Serie 6 autoriza a los solicitantes para convertirse en productos de la empresa de inversión / contratos variables representantes limitadas. Este título les permite vender productos financieros empaquetados específicos, tales como fondos mutuos, pólizas de seguros o anualidades variables a los clientes. No obstante, les permiten vender títulos individuales como acciones o bonos específicos - solamente una licencia Serie 7 permite ese tipo de actividad de ventas. Del mismo modo, una licencia Serie 6 no permite a su titular a negociar opciones. Así pues, el examen de licencia incluye preguntas sobre el embalaje de valores, la política fiscal y la comercialización y los reglamentos de ventas.

Serie 6 examen

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    El examen de la serie 6 tiene una duración de 135 minutos y cuenta con 105 preguntas de opción múltiple sobre temas como los fondos mutuos, anualidades variables y ética en la industria financiera. De las 105 preguntas, 100 cuentan para la puntuación final de los solicitantes, mientras que el precio de 5 son experimentales y no cuentan. En su lugar, FINRA utiliza los resultados de esas preguntas para diseñar las futuras versiones de la prueba. Una calificación aprobatoria en el examen requiere un mínimo de 70 respuestas correctas. Para realizar el examen, los solicitantes deben ser patrocinados por una firma miembro existente de FINRA. Los candidatos independientes no son elegibles para aplicar.

Serie 63 Licencia

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    Al igual que la licencia de la Serie 6, la licencia de la serie 63 fue desarrollado por el NASAA. Sin embargo, el objetivo de esta licencia es para ayudar a los estados aprueban candidatos para operar como representantes de valores dentro de sus propios límites. Por lo tanto, mientras que el examen de la licencia de la serie 6 se refiere a las regulaciones federales, la Serie 63 cubre asuntos estatales. Como tal, los candidatos no toman el examen de la serie 63 por sí mismo - que siempre reciben su Serie 63 en conjunción con otra licencia, tales como la Serie 6. La mayoría de los estados requieren que cualquier prueba de una licencia Serie 6 para pasar el examen de la serie 63, también. Sin embargo, los siguientes estados y territorios renuncian a ese requisito: Colorado, el Distrito de Columbia, Florida, Luisiana, Maryland, Nueva Jersey, Puerto Rico, Ohio, y Vermont.

Serie 63 Examen

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    La Serie 63 examen dura 75 minutos e incluye 65 preguntas de opción múltiple sobre las regulaciones estatales de valores. De esas preguntas, sólo el 60 cuentan para la calificación final, con las cinco preguntas adicionales que sirve como preguntas experimentales. Para pasar, los solicitantes deben responder a 43 de las 60 preguntas correctamente encajados. De acuerdo con Investopedia, el examen de la serie 63 es notorio para la inclusión de preguntas capciosas que difuminan la línea entre lo que la ley permite y lo que la ley requiere. Por ejemplo, una pregunta podría dar un hipotético conflicto de interés y preguntar si se requiere la revelación del conflicto a un cliente o simplemente se recomienda.

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