Cómo obtener una licencia Serie 7
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra la licencia Serie 7. Si usted trabaja en la industria bancaria servicios financieros o usted no será capaz de mantener los puestos de dirección o de asesoramiento que le obliguen a tomar decisiones basadas en determinados productos de valores hasta que obtenga su licencia Serie 7. Para garantizar que los comerciantes, los asesores financieros y los banqueros son la licencia adecuada, la FINRA (anteriormente la Asociación Nacional de Agentes de Valores) sostiene auditorías regulares para las empresas aplicables. Tras la recepción de la licencia se puede vender varios tipos de valores, excepto materias primas y futuros.
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Consigue patrocinado. En contacto con su gerente de departamento. Solicitar que su empleador le patrocinar mediante la presentación de la aplicación uniforme de la Industria de Valores de registro o transferencia (U4) con la FINRA para registrarse a tomar el examen de licencia Serie 7. Tenga en cuenta que la mayoría de las empresas de servicios financieros que son un miembro de FINRA o una organización de autorregulación (SRO) se registrarán automáticamente a tomar el examen de la serie 7 dentro de los primeros 30 días de su empleo si no ya tienen una licencia activa. Tenga en cuenta que antes de poder tomar el examen, debe ser patrocinado por una empresa elegible en la industria financiera.
Estudia para el examen. guías de examen de certificación de la revisión (ver recursos). Las áreas de estudio incluyendo la matriz de opciones, las obligaciones del vendedor, los derechos del comprador, el umbral de rentabilidad, los márgenes y la combinación straddles. Tenga en cuenta que la mayor parte del examen de licencia Serie 7 se centra en la tributación, instrumentos de capital y deuda, el riesgo de inversión, valores envasados, planes de jubilación y opciones. Reservar tiempo suficiente para estudiar para el examen antes de tomar el examen.
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Registrarse para tomar el examen en un centro oficial de pruebas (ver recursos). Observe que también puede ponerse en contacto con dos de los principales proveedores de servicios por teléfono a prueba de Pearson Centro de Pruebas en el 866-396-6273 o centro Prometric al 800-578-6273 para programar una fecha y hora del examen. Pedir al centro de pruebas si se le permite traer hojas de papel en blanco se puede trabajar en cálculos. Tenga en cuenta que la prueba tiene 260 preguntas y suele durar seis horas en completarse. Tenga en cuenta que el examen completo debe ser tomado y completado en un día en el centro de pruebas.
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Pagar las tasas aplicables que normalmente se ejecutan aproximadamente $ 250 por prueba. Pregunte a su firma que lo patrocinen por el costo del examen. Trae dos a tres el número dos lápices con usted para el examen. Tenga en cuenta que debe recibir una calificación aprobatoria de 70% antes de que ganará su licencia. Se informa de que el centro oficial de pruebas notificará a su empleador y la FINRA en cuanto a si está o no aprobado el examen.