Cómo iniciar una Casa de Bolsa de Valores

Casa de bolsa es el término industria de valores para una firma de corretaje de valores. La industria de valores es altamente regulado, y una nueva sociedad de valores debe registrarse con al menos tres agencias y los arreglos para el equipo de gestión para obtener la concesión de licencias de valores de alto nivel apropiado. Se llevará a seis meses o más para recibir todas las aprobaciones necesarias para ejecutar una firma de corretaje. Puede acelerar el proceso mediante la realización de la mayoría de los pasos de forma simultánea.

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A pesar de que la creación de una empresa parece un paso obvio, en el caso de una nueva sociedad de valores, que tiene la estructura corporativa permite a la empresa para iniciar el proceso de solicitud de regulación. Una bolsa de la corporación nombres de los oficiales que se convertirán en los principios de bolsa y permite que la nueva empresa a reservar su nombre con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, o FINRA. La sociedad debe obtener un sistema contable que cumpla con los requisitos de la Comisión de Valores y FINRA. La corporación también tendrá que establecer un capital neto - efectivo en el banco - para cumplir con los requerimientos de capital basados ​​en el tamaño y empresariales líneas proyectadas de la firma de corretaje.

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FINRA requiere una casa de bolsa que tener por lo menos dos directores registrados que gestionará la firma de corretaje. El registro requiere la aplicación de FINRA, completar una verificación de antecedentes y pasar una prueba que cubre las regulaciones de valores que se aplican a nivel de gestión de corretaje. Hay diferentes tipos de registros principales, dependiendo de los valores de la firma ofrecerá, y los principios de una pequeña empresa nueva casa de bolsa pueden necesitar para obtener varios de los principales registros. Por una pequeña casa de bolsa propuesto, la regla de los dos directores se puede renunciar y el negocio comenzó con un único gestor registrado. Una solicitud de exención puede ser presentada con FINRA si se cumplen los criterios establecidos para un solo director.

Los propietarios de una nueva firma de corretaje propuesta deben solicitar el registro ante la SEC, FINRA y la agencia reguladora financiera para cada estado en el que el agente de bolsa tendrá una oficina. La SEC requiere la realización de la extensa Formulario de BD, que requiere información básica sobre los directores, otros propietarios, promotores financieros y los empleados propuestos. Con el registro de la SEC aprobó, el negocio se aplica a FINRA para ser miembro y con la Corporación de Protección de Valores inversores a ser capaz de proporcionar el seguro SIPC requerida a los clientes.

Un agente de bolsa utiliza una empresa de compensación para procesar y manejar las operaciones reales colocados por las casas de bolsa. El nivel de los servicios prestados por la empresa de compensación depende del tamaño de la nueva propuesta de bolsa y la cantidad de las operaciones del nuevo equipo de dirección quiere tomar en casa y cuánto va a la granja a cabo. Una empresa corredora local se centrará en la recopilación de los clientes y hacer los oficios, y la empresa de compensación deja gestión y la propiedad libre de perseguir estos objetivos.