¿Puedo obtener una licencia de la Serie 7 con un delito grave?
Una licencia de la serie 7, emitido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, se requiere al comercio de la mayoría de los valores financieros. La licencia tiene tres partes: el patrocinio de un miembro de FINRA, el examen de licencia y pasar la verificación de antecedentes. Si bien no es un obstáculo absoluto, un delito mayor puede interrumpir y retrasar este procedimiento.
Descalificación legal
Los estatutos de la FINRA son explícitas. Artículo III, Sección 3 dice que cualquier persona con un delito mayor es descalificado automáticamente de recibir una licencia Serie 7 durante 10 años desde la fecha de la condena. Este es un reflejo directo e incorporación de los requisitos de la Ley de Valores de 1934,15 78c USC (a) (39) (F).
El deber de revelar
Todos los Serie 7 solicitantes deben completar el Formulario U4, la "Solicitud Uniforme de Securitas Industria registro o transferencia." La sección 14 del formulario de 39 páginas requiere la revelación, no sólo de antecedentes penales, pero todos los cargos criminales, independientemente de la resolución. La finalización de la U4 también requiere la presentación de las huellas dactilares. Si no se completa veracidad la U4 y revelar toda la historia criminal puede ser motivo para denegar una licencia Serie 7.
Patrocinio
Un solicitante de la Serie 7 tiene que estar trabajando para, y patrocinado por, miembro de FINRA. Sin embargo, los miembros de FINRA se les prohíbe asociarse con cualquier persona que es objeto de descalificación legal por la FINRA. En consecuencia, un delito mayor es probable que un bar solicitante potencial de conseguir el patrocinio de 10 años después de la condena.