Lista de verificación para el cumplimiento de FINRA

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es el mayor regulador de valores independientes en la U.S .. Su mandato es proteger al pueblo estadounidense a través de asegurar la industria de valores opera el trato justo y proporciona estadísticas honestos. Para funcionar de acuerdo con FINRA, casas de bolsa deben hacer una serie de cosas para proporcionar tanto FINRA y los inversores estadounidenses con la transparencia que necesitan para hacer inversiones precisas e informadas en el mercado de valores.

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Todas las casas de bolsa deben tener un sistema de control de supervisión en el lugar para asegurar que no hay malversación de fondos o esquivar los números. La transparencia es absolutamente vital, lo que ser sincero con los principios de una empresa va a utilizar para establecer, mantener y hacer cumplir que el sistema de control de supervisión es una necesidad. tendrán que ser probado en forma regular para asegurar su idoneidad estos procedimientos de control. Tanto, que pondrá a prueba ellos y cuando la prueba se debe hacer debe ser reportado a la FINRA.

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Cada firma de valores tiene que designar a alguien para preparar informes anuales que describen el sistema antes mencionado, tanto la de la firma de los controles de supervisión, un resumen de la revisión de los procedimientos y las adiciones o modificaciones significativas a los procedimientos. Estos informes deberán presentarse a FINRA a más tardar un año después de la fecha del último informe. Estos informes proporcionan FINRA con un breve resumen de todas las acciones de supervisión realizadas por una empresa individual, lo que les permite detectar inconsistencias o deficiencias en las políticas de control de una empresa.

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Cualquier administradores que trabajan dentro de la empresa deben ser identificados a FINRA para asegurar que sólo personas calificadas aprobadas, operan dentro de cada organización de valores individuales. Se trata de un problema de seguridad y responsabilidad más que nada. Más importante es el requisito de FINRA que todos los gerentes de producción (gestores de compra y venta de acciones) que están calificados para vender hasta el 20 por ciento de una población determinada deben estar bajo la supervisión mayor. Reales "los procedimientos de supervisión aumentada" se aprueban sobre una base de caso por caso y deben ser sometidos a FINRA para su aprobación antes de su implementación. El objetivo del requisito es simplemente para asegurar un nivel adicional de supervisión para cualquier manipulación de los corredores de cantidades significativas de la bolsa de valores en cualquier punto dado en el tiempo.

De manera similar a los procedimientos de control de supervisión, FINRA requiere que las firmas de valores que buscan estar en el cumplimiento de proporcionar una explicación de cómo y cuando una empresa va a supervisar y confirmar tres cuestiones distintas: en primer lugar, la transmisión de los fondos y valores de clientes a terceros o fuera Cuentas de segundos, cualquier cambio de los clientes o Dirección y tercero, cualquier cambio de los clientes de los objetivos de inversión. Estas reglas finales son un mayor nivel de vigilancia y defensa contra los tratos financieros turbios incluyendo la transferencia de dinero a costa afuera paraísos dinero.