Cómo pasar una Serie 24

Encontrar un patrocinador de la serie 24. Debe tener una Serie 24 patrocinador con el fin de rendir el examen. Lo más típico, la empresa que lo emplea actuará como su patrocinador. Otros asesores FINRA también pueden actuar como patrocinadores.

Familiarizarse con el diseño y el estilo de la prueba. Esto le ayudará a mantenerse fresco y tranquilo una vez que comienza la prueba, y la cabeza fría mejorará sus posibilidades de aprobar. La prueba consta de 150 preguntas de opción múltiple relacionadas con las políticas y reglamentos de supervisión y las normas de cumplimiento. Tendrá 3 1/2 horas para completar la prueba y debe contestar el 70% de las preguntas correctamente para recibir una calificación aprobatoria.

Conocer los temas en los que se pondrá a prueba sus conocimientos en la Serie 24. Estos incluyen reglas de FINRA y reglamentos, los actos de cambio de valores, requisitos emisor, reglas de oferta pública inicial, distribuciones de estanterías, fusiones y adquisiciones, la distribución de valores, normas de suscripción, la estabilización, la SEC bases de licitación, las normas reguladoras y la responsabilidad. Poner al día sus conocimientos de todas estas áreas mediante el estudio de la Ley de Valores de 1934, la Ley de Sociedades de Inversión de 1940, la Ley de fideicomiso de 1939 y NASDAQ, NYSE y las reglas del mercado OTC.