FINRA exigencia de mantener una licencia Serie 7

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, o FINRA, los requisitos para el mantenimiento de una licencia Serie 7 aseguran que los individuos mantenerse al tanto de los cambios en las industrias de valores corporativos. Esta licencia da a una persona la credencial requerida para vender acciones ordinarias y preferentes y pone de opción y llamadas. Licenciatarios también pueden vender bonos, instrumentos de inversión de renta fija y ciertas inversiones envasados. Los titulares de licencias no podrán vender inversiones, tales como seguros, materias primas o bienes raíces.


Reguladora de Educación Continua

  • Todos los titulares de la licencia Serie 7 deben completar una educación basada en ordenador continua, o CE, programa que se llama el elemento regulador dentro de los 120 días a partir de la fecha segundo aniversario de recibir sus licencias. Posteriormente, los licenciatarios tendrán que cumplir con las condiciones de educación continua para mantener su registro FINRA cada tres años. El programa de CE de regulación se ocupa de las reglas básicas y la regulación, el cumplimiento de las normas y las cuestiones relacionadas con la comunicación y ventas.

Recursos FINRA CE

  • Para prepararse mejor para las sesiones de educación continua, FINRA recomienda la revisión de los recursos de capacitación en su sitio web antes de completar la formación elemento regulador. La página web de FINRA ofrece un resumen del contenido, una orientación de las sesiones, el estudio de casos y otros recursos.

Agentes de bolsa CE

  • FINRA regulaciones hacen que sea obligatorio para las empresas de corretaje de seguridad han de programas de formación para mantener "personas registradas cubiertos" tanto de los últimos cambios en la industria o de la empresa con respecto a su profesión y los productos que venden. En la planificación de su programa de formación, la empresa debe tener en cuenta el tamaño y la composición de la organización, así como del tipo de negocio y cómo les afecta la regulación.

    Los mandatos de FINRA cada empresa tienen un año "Análisis de necesidades y plan de entrenamiento por escrito." La empresa debe mantener documentación sobre las materias de educación continua y representantes que completen la formación de la organización.

El vencimiento del plazo de la CE

  • Los que no cumplen con los requisitos para completar la formación de la CE al elemento regulador dentro de la duración requerida por la ley de riesgos que tengan su registro o licencia declarada inactiva hasta que entran en el cumplimiento. Las leyes prohíben cualquier persona que no haya cumplido con las reglas de formación de la CE para participar en cualquier actividad que requiera el registro adecuado. Si el individuo no cumple con el requisito de registro CE dentro de los dos años siguientes a la fecha de vencimiento, FINRA termina el registro. La persona debe volver a aplicar y cumplir con todos los requisitos para el registro. En algunos casos, FINRA puede asignar tiempo adicional para la persona para completar la formación de la CE.

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