¿Puede obtener una licencia Serie 7 si un delito menor fue despedido?

Para vender acciones y bonos, debe obtener una licencia de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera Serie 7 y pasar una verificación de antecedentes penales. condenas por delitos graves pueden hacer inelegible para una licencia Serie 7 para un mínimo de 10 años. Si usted fue acusado de un delito menor y el caso fue desestimado, no puede ser borrado de su registro. Como resultado, FINRA todavía puede inhabilitarlo para la adquisición de una licencia Serie 7.

FINRA modificó sus estatutos para incluir la definición de "inhabilitación" el 30 de julio de 2007. En dicha modificación, se establece que la descalificación de eventos puede incluir "determinado delito menor y todas las condenas penales por delitos graves durante un período de diez años desde la fecha de la condena ". Si bien este lenguaje habla a las convicciones, la evidencia de delitos que involucran el robo o la falta de honradez puede resultar en la descalificación de una licencia de la serie 7.

Forma T-4 de FINRA, la aplicación uniforme de Valores de registro o transferencia, es la forma que tendrá que llenar para inscribirse en una casa de bolsa. Debe tener una relación con una casa de bolsa para tomar el examen de la serie 7. 14B de interrogación en la T-4 le pregunta si alguna vez ha sido acusado de un delito menos grave que implica "inversiones o un negocio relacionado con la inversión o cualquier fraude, declaraciones falsas u omisiones, teniendo ilícito de la propiedad, el soborno, perjurio, falsificación, la falsificación, extorsión o una conspiración para cometer cualquiera de estos delitos ". Incluso si se desestimaron los cargos, debe honestamente responder "sí" si los cargos se referían a cualquiera de estas circunstancias.

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El no revelar los cargos que se presentaron contra la que podría ser en sí misma una acción de descalificación para los estándares de FINRA. Es mejor revelar completamente los cargos menores y explicar las circunstancias que la esperanza de que FINRA no descubre los cargos durante su verificación de antecedentes. inhabilitación legal es por un período de 10 años a partir de la fecha de la cargos- sin embargo, la T-4 le pregunta si alguna vez ha sido acusado de un delito menor y no limita su respuesta a dentro de los últimos 10 años.

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Cuando la respuesta es "sí" a la pregunta 14B, usted tiene la oportunidad de proporcionar una explicación completa de las cargas y su posterior despido. Una explicación detallada puede ayudar FINRA evaluar si debe o no ser descalificado.