¿Qué es la Serie 7?

se administra la licencia Serie 7 y autorizada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), formalmente conocida como la Asociación Nacional de Corredores de Valores (NASD). FINRA es responsable de supervisar la conducta de los representantes registrados en todo el país y hacer cumplir las normas y reglamentos relativos a la interacción con el público. FINRA no es una organización del gobierno, sino que es una corporación privada. Sin embargo, debido a su gran tamaño e influencia, FINRA menudo trabaja en conjunto con y proporciona asistencia a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), que es una organización dirigida por el gobierno con objetivos y responsabilidades similares.

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La licencia Serie 7 es la más completa de todas las licencias de FINRA. Esta licencia es importante para comunicarse con los clientes al por menor, ya que demuestra el conocimiento general de múltiples productos y regulaciones de la industria del corredor. El Serie 7 puede considerarse como la base para una mayor expansión profesionales en áreas más específicas de experiencia en la industria de la inversión.

Muchos profesionales de la industria no proceden con la obtención de nuevas licencias o certificados una vez que se aprueba la serie 7. Al igual que con cualquier industria, hay una serie de personas que generalizan y realizar transacciones comerciales muy corriente, y hay otros que se esfuerzan por convertirse en expertos en uno en particular nicho. FINRA emite licencias de diferentes tipos dependiendo de los intereses y las capacidades de un agente en particular. Se permite que un titular de licencia de la serie 7 para trabajar con clientes de inversión minorista y realizar transacciones que involucran un amplio rango de valores como acciones, bonos, fondos de inversión y contratos de opciones.

La longitud de tiempo para obtener la licencia Serie 7 dependerá por completo de las capacidades del agente potencial. Muchos de los cursos de auto-estudio y materiales están disponibles para preparar el candidato esperanzador, así como cursos presenciales en persona. Cuando un candidato se siente preparado para rendir el examen de forma, una prueba supervisado está dispuesto a través de una agencia independiente. El examen consta de 250 preguntas de opción múltiple, de las cuales el 70% se deben responder correctamente para una calificación aprobatoria.

Serie potenciales 7 candidatos deben tener en cuenta el hecho de que la mayoría de los estados también requieren el intermediario para pasar el examen de la serie 63, formalmente conocida como la Ley Uniforme de Examen del estado de agente de Valores. En esencia, la Serie 63 es muy similar a la Serie 7, pero en mucho menor profundidad. Además, los profesionales de la industria potenciales podrían considerar la investigación de la Serie 6, en lugar de la licencia Serie 7, y comparar las diferentes capacidades de dichos certificados. La Serie 6 es muy similar a la Serie 7, y en muchos casos es perfectamente adecuado para determinados puestos de trabajo de la industria, y también es mucho más fácil de adquirir en términos de la cantidad de conocimientos necesarios para pasar la prueba.

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No son extremadamente severas sanciones estatales y federales para la realización de negocios relacionados con valores sin una licencia adecuada industria. Es absolutamente esencial para corredores y otros profesionales para comprender las limitaciones de sus licencias, y para asegurar que sus actividades comerciales no incluyen las transacciones o interacciones que están más allá del alcance de lo que está permitido. Las sanciones por la realización de transacciones no autorizadas o estar involucrado en violaciónes de las normas de la industria puede incluir suspensión de la licencia o terminación, fuertes multas o incluso la cárcel.