Requisitos de Educación de la Serie 7 de licencia

El 7 de licencia de la serie es la más amplia de todas las licencias disponibles para los profesionales de la industria de la inversión. Permite a los titulares de licencias para ayudar a los clientes de inversión minorista con varios tipos de transacciones que involucran acciones, bonos, opciones, sociedades limitadas y otros productos sofisticados. Desde la Serie 7 es a menudo la base para una mayor, más complicado, áreas de especialización alcanzado por los profesionales de la industria, es esencial que los representantes demuestran su continuo mantenimiento con cambios relevantes en la industria que pueden afectar sus futuras transacciones con los clientes.

Video: Licencia de Conducir RD

Aunque la licencia Serie 7 no caduca, se requiere que los representantes de completar los requisitos de educación continua según lo estipulado por la FINRA. Una vez que un representante ha adquirido la licencia Serie 7, su primera requiere sesión de formación continua, conocida como la formación Firma elemento, debe ser completada después de dos años. sesiones de formación de elementos firmes posteriores a continuación, se requiere que cada tres años durante el tiempo que el representante mantiene la licencia Serie 7.

Si un representante registrado no se puede completar una sesión de entrenamiento Elemento Firma requerida dentro de la ventana de 120 días asignado, su licencia Serie 7 será suspendido temporalmente hasta que se cumpla este requisito educativo. Esto presentaría un impacto devastador a las prácticas comerciales de la representación y su capacidad para ganarse la vida, por no hablar de una potencialmente peligrosa falta de una adecuada gestión de las cuentas de sus clientes.

Los requisitos de educación continua de FINRA tri-anual de un representante para mantener su licencia Serie 7 son totalmente independientes de los requisitos por parte de empresas corredores de bolsa o departamentos estatales de seguros. firma de bolsa de un representante registrado tendrá sus propios requisitos educativos que pueden o pueden no coincidir hasta los criterios establecidos por la FINRA. En cualquier caso, el titular de la licencia deberá asegurarse que mantenga adecuadamente los requisitos mínimos de su empleador. Separada de normas educativas de la casa de bolsa son los de departamento de seguros de cada estado. Los representantes que realizan negocios relacionada con seguros también deben completar con éxito los requisitos de educación continua de seguro obligatorio de su estado.

Video: Consejos de un examinador para aprobar el examen práctico de conducir

Aunque no ha habido ninguna notificación formal de los cambios propuestos en el plan de estudios del examen inicial de la serie 7, alteraciones se producen regularmente. Dado que la legislación los cambios de gobierno y afecta a la industria de servicios financieros, FINRA responderá a garantizar representantes registrados están al tanto de los acontecimientos actuales. El requisito de educación Firma elemento está destinado específicamente como una forma de mantener a los profesionales del sector informada acerca de cómo los acontecimientos actuales pueden influir en su capacidad de hacer negocios.