¿Qué es un Cumplimiento / Gerente de Regulación?

Un gerente de cumplimiento o de regulación asume la responsabilidad de asegurar que una organización cumple con todas las normas que se aplican a la misma. El gerente debe identificar todas las regulaciones pertinentes, hacer que los empleados y ejecutivos conscientes de los reglamentos, identificar los riesgos de incumplimiento, recomendar medidas para reducir el riesgo, vigilar el cumplimiento e informar sobre el rendimiento de la junta y de las autoridades reguladoras.

El entorno normativo para cualquier organización, grande o pequeño, ahora es extremadamente complejo. Por tanto, es importante para una organización que designe a un especialista para gestionar el cumplimiento y reducir el riesgo de sanciones, acciones legales o daños a la reputación de la empresa.

La primera tarea del gerente es identificar todas las normas que se aplican a la organización. Estos son de dos tipos: de carácter general aplicables a cualquier tipo de empresa u organización del sector público, como la salud y la seguridad, la legislación laboral, la diversidad, la protección de datos, protección del consumidor y propiedad-intelectual y reglamentos específicos para sectores como los servicios financieros, manufactura o los medios de comunicación.

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El gerente de cumplimiento debe hacer cada miembro de la organización, incluyendo la junta y la gestión de equipos, tanto de las regulaciones que se aplican y los riesgos de incumplimiento. El administrador debe crear políticas que describen los procedimientos y comportamientos adecuados para mantener el cumplimiento y asegurar que todos los empleados entiendan sus responsabilidades. En las organizaciones más grandes, como los grupos de atención médica, el gerente de cumplimiento trabaja con otros departamentos relacionados, como la auditoría interna, recursos humanos, gestión de riesgos y servicios legales, de acuerdo con el Colegio Americano de Ejecutivos de la Salud.

Después de establecer las regulaciones que se aplican a una organización, el administrador de cumplimiento debe identificar áreas en las que existe un alto riesgo de incumplimiento. El alto nivel de riesgo puede ser debido a la complejidad o gravedad de los reglamentos, o debido a las malas prácticas actuales en la organización. La identificación de riesgo es importante para el establecimiento de prioridades para los programas de mejora, como la formación de los empleados o cambios en los procesos o prácticas de trabajo.

administradores de cumplimiento deben establecer sistemas que les permiten vigilar el cumplimiento. Los sistemas automatizados están disponibles de que el comportamiento de pista, identificar el incumplimiento y proporcionar informes de auditoría. Según la firma de software automatizado Compliance Solutions, soluciones automatizadas ayudan a las organizaciones a cumplir los requisitos reglamentarios, eliminan el riesgo de omisión, demuestran operaciones y transparencia superiores, y mejorar la productividad de sus operaciones de cumplimiento.

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Si se produce una violación de un reglamento, el gerente de cumplimiento es responsable de informar del problema y revelarla a la autoridad reguladora. El gerente también debe investigar la causa de la violación y adoptar medidas correctivas para reducir el riesgo de que persista el incumplimiento.