¿Qué es un analista de cumplimiento?

Excelente capacidad de análisis y de resolución de problemas son cruciales para la competencia de los analistas de cumplimiento. Ellos usan estas habilidades para evaluar las actividades de la estructura de gobierno, políticas, ambiente de trabajo y de negocio de una organización, determinar los casos de incumplimiento y proporcionar recomendaciones de acciones correctivas. Por ejemplo, los analistas de cumplimiento que trabaja en un banco de inversión pueden evaluar los procedimientos prestataria de la empresa para asegurar que cumplen con la Ley de Crédito de Oportunidad de Igualdad, que prohíbe a los bancos de discriminar contra los prestatarios debido a la edad, sexo, estado civil, color, raza o religión. Fuertes redacción de informes y habilidades de presentación también son útiles para los analistas de cumplimiento, ya que su trabajo consiste en la elaboración de informes de cumplimiento y presentarlos a la administración.

El principal objetivo de los analistas de cumplimiento es ayudar a las organizaciones a cumplir con todos los requisitos legales y reglamentarias pertinentes. Sobre una base del día a día, vigilan las operaciones de una organización, en busca de actividades que puedan dar lugar a violaciónes. Por ejemplo, si una empresa farmacéutica vende medicamentos que han sido utilizados previamente como muestras de la producción, el analista de cumplimiento debe informar a la empresa que la actividad viola la Ley de Comercialización de Drogas de 1987, que prohíbe la venta de cualquier muestra de medicamentos recetados. En este caso, el analista solicitará que la empresa deje de vender las muestras inmediatamente.

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Las leyes cambian de vez en cuando para hacer frente a cuestiones como el cambio de los intereses públicos y el aumento de los niveles de tecnología. Como tal, los analistas de cumplimiento tienen la obligación de monitorear los cambios regulatorios y asesorar a los empleadores en mantener el cumplimiento. Lo hacen mediante la revisión de boletines y revistas de la industria y mantenerse al tanto de los acontecimientos actuales. analistas de cumplimiento también contribuyen al desarrollo de un programa de cumplimiento eficaz de la organización y las políticas y participa en la formación de los empleados para aumentar su conocimiento de las leyes federales, estatales y locales pertinentes, y políticas de la organización.

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Para empezar como analista de cumplimiento, que necesita ganar al menos un título de licenciatura en negocios, derecho o un campo relacionado con la industria en la que se desea trabajar. Por ejemplo, si se quiere conseguir un trabajo en una empresa de fabricación, puede que tenga que tener un título de ingeniería industrial. No se requiere ninguna licencia o permiso para asegurar este trabajo. Sin embargo, para demostrar la competencia y mejorar sus perspectivas de empleo, puede completar cualquier certificación específica de la industria, tales como el programa de certificación de Analista Colegiado de Cumplimiento, que es ofrecido por la Academia Americana de Gestión Financiera. Una maestría en administración de empresas, junto con la vasta experiencia de trabajo, es todo lo que necesita para entrar en las primeras posiciones, como Director de Análisis de Cumplimiento o Director de Cumplimiento.