Cómo iniciar un RIA
personas de alto patrimonio neto y los inversores institucionales financieras requieren asesores de inversión para gestionar y comprar activos en el mercado de valores registrados. Un ARI ofrece servicios a las empresas como una operación individual, que forma parte de una corporación o de una sociedad en su estado o en uno diferente en la que opera. Ya sea trabajando dentro de una empresa o como una operación de una sola persona, un asesor de inversiones debe registrarse con la Comisión de Valores de Estados Unidos o con sus reguladores estatales.
Cosas que necesitará
- Serie 65 examen: Uniforme Ex Asesor de Inversiones
- Serie 66 examen: Examen Uniforme de la Ley del Estado Combinado
- Forma ADV Parte 1 y 2
- Lista F Documento de Divulgación
- Procedimiento de Supervisión escrita
- Política de privacidad
- Código de Ética Documento
- Plan de negocios continuo
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Decidir el mejor lugar donde su empresa debe estar registrado. Anticipar el importe total de los activos planea administrar cuando su empresa se convierte aprobada, el número de estados donde tendrá clientes y si planea administrar la cartera de una compañía de inversiones registrado. En función de todos estos factores, hay que colocar para solicitar el registro de una exención de Valores de Estados Unidos y Valores, o un simple registro con el estado en el que su empresa planea llevar a cabo sus operaciones principales de negocio.
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Tomar el examen de la serie 65 o 66 Serie examen. Debe haber transcurrido ya sea examen, o tener una designación profesional reconocido como un planificador financiero certificado, registrarse con los reguladores estatales.
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Presentar el Formulario ADV Parte 1 por vía electrónica a través del Depósito de registro Asesor de Inversiones. Debe completar este formulario de registro.
Complete el Formulario ADV Parte 2, junto con el Anexo F como sus documentos de divulgación que se muestra a los clientes potenciales que describen las operaciones de su empresa. También tendrá que tener en marcha un procedimiento de control por escrito, una política de privacidad, un Código de Ética documento y un plan de continuidad de negocios que explica las regulaciones de su empresa.