Pruebas para convertirse en un asesor financiero
Las personas que quieren entrar en la industria de servicios financieros pueden considerar una carrera como asesor financiero. Los asesores financieros ayudan a los clientes invertir y ahorrar para la jubilación, proporcionando la dirección para la compra de fondos mutuos, acciones, bonos, anualidades, seguros de vida y otros productos de inversión. Los asesores también ayudan a los clientes a decidir qué se necesitan inversiones para alcanzar las metas financieras. Para convertirse en un asesor financiero, elegir entre una variedad de exámenes para obtener una licencia. Cada licencia requiere un nivel diferente de preparación y puede limitar el tipo de productos financieros asesor puede ofrecer a sus clientes.
Contenido
- Licencias de seguros
- Representante registrado
- Representante de valores limitada corporativa
- Representante general de valores
- Video: cómo vender un producto a un cliente- 3 tácticas importantísimas para vender un producto
- Video: moss prueba psicometrica para jefes ((respuestas reveladas))
- Video: 10 preguntas trampa en una entrevista de trabajo que no puedes fallar
- Representante ley uniforme asesor de inversiones
- Video: tips para convertirte en asesor financiero
Licencias de seguros
Estados ofrecen licencias que le permiten solicitar el negocio de seguros de los residentes. Algunos estados ofrecen licencias de seguros de vida exclusivos de otros designations- otros combinan la vida y seguro de salud en conjunto. requisitos del examen varían según el estado.
representante registrado
La Serie 6, o licencia Representante registrado es una licencia limitada inversión. Esta licencia permite a los representantes para vender fondos mutuos, anualidades variables y fondos de inversión unidad. El examen de la serie 6 es de 100 preguntas de opción múltiple y tiene un límite de tiempo de dos horas y 15 minutos. Los candidatos deben obtener una calificación del 70 por ciento al pasar. También se requiere que los candidatos representativos registrados para pasar la Serie 63, el Examen Uniforme de la Ley del Estado Agente de Valores. El examen de la serie 63 toma una hora y 15 minutos y tiene 65 preguntas. puntaje de aprobación para el examen de la serie 63 es de 72 por ciento.
Representante de Valores Limitada corporativa
El examen de la serie 62 es para un representante corporativo Limited Valores. Esta licencia permite que el representante para vender acciones de empresas, bonos, bienes raíces Seguros Fideicomisos, derechos, warrants, obligaciones hipotecarias garantizadas y valores de sociedades de inversión cerrados. Este examen es de 115 preguntas de opción múltiple con límite de tiempo de dos horas y 30 minutos. Los candidatos deben contestar correctamente el 70 por ciento de las preguntas a pasar.
Representante General de Valores
Video: Cómo Vender Un Producto A Un Cliente- 3 tácticas importantísimas para vender un producto
Video: MOSS prueba psicometrica para jefes ((RESPUESTAS REVELADAS))
Video: 10 preguntas TRAMPA en una entrevista de trabajo que NO puedes fallar
El examen de la serie 7 es para el Representante General de Valores. El examen se da en dos, secciones 3 horas, cada uno con 125 preguntas. Este es el examen más completo listado y permite al representante para solicitar, de compra y venta de todos los productos de valores. Un puntaje de aprobación es del 70 por ciento. Las personas que tengan una Serie 7 también deben pasar la Serie 63.
Representante Ley uniforme Asesor de Inversiones
Video: Tips para convertirte en asesor financiero
El examen de la serie 65 es para el Representante Ley uniforme del Asesor de Inversiones. Esta prueba califica candidatos a ser Asesor de Inversiones Representantes. Asesor de inversiones representantes pueden ofrecer asesoramiento financiero por un precio y no tener que depender de las comisiones de indemnización. El examen consta de 130 preguntas de opción múltiple con límite de tiempo de tres horas. puntaje de aprobación para este examen es del 68,5 por ciento.