Requisitos asesor de inversiones registrado
Asesor de inversiones registrado no es una designación ganado por advisors- financiera en cambio, se refiere a profesionales con una serie de otras credenciales que proporcionan asesoramiento de inversión para particulares y empresas. Según los consultores de cumplimiento RIA, asesores de inversión registrados tienen prohibido el uso de las letras “RIA” como una designación profesional. Las agencias estatales y federales que proporcionan credenciales de asesor de inversiones requieren varios registros, también llamadas licencias, en función de los productos de inversión vendidos.
Contenido
- Requisitos consejero de estado
- Asesores federales
- Video: beneficios para obtener el tÍtulo de propiedad en el distrito de san martÍn de porres
- Video: en su derecho -- antes de comprar un terreno ejidal asesórese --oct 9 2012
- El formulario de inscripción
- Video: ¿qué es el mab? por @fca_serrano
- Proceso de registro
Requisitos consejero de Estado
asesores de inversión registrados que manejan carteras de inversiones deben registrarse con un regulador de valores de su estado si logran menos de un total de $ 25 millones en activos, según la Comisión de Bolsa y Valores, o SEC. Cada estado tiene un regulador- valores designados en la lista está disponible a través de la Asociación de Administración de Valores de América del Norte.
Asesores federales
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Video: En su Derecho -- Antes de comprar un terreno ejidal asesórese --Oct 9 2012
asesores de inversión que gestionan más de $ 25 millones deben registrarse con la agencia reguladora federal, la SEC, y dar aviso a los reguladores estatales en los estados donde operan. El registro federal SEC también permite a los asesores para proporcionar asesoramiento sobre inversiones a planes de pensiones, entidades gubernamentales e iglesias con más de $ 200 millones en activos. También pueden aconsejar a otras compañías de inversión y operar exclusivamente en línea.
El formulario de inscripción
Video: ¿Qué es el MaB? por @fca_serrano
La SEC utiliza una forma, el ADV, para registrar los asesores de inversión en sus respectivos estados y nacional. El Formulario ADV tiene dos partes. La primera parte se pregunta en busca de información personal y conocimiento de los negocios, mientras que la segunda parte requiere que los solicitantes de proporcionar una narrativa que incluye los servicios que se ofrecen, los conflictos de interés que podrían ocurrir en el curso de su negocio y que está sirviendo como su asesor principal o gerente. La primera parte está disponible al público a revisar y la segunda parte sirve como la principal declaración de divulgación que se requieren asesores de inversión para dar a los clientes.
Proceso de registro
Para registrarse como un asesor de inversiones, una persona debe tener el permiso de su empleador que debe ser registrado en la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera para establecer la empresa tiene fondos suficientes para permitir el registro de asesores. Un examen de calificación puede ser necesaria si los asesores no tienen diversas denominaciones que podrían incluir Chartered Financial Analyst o planificador financiero certificado.