¿Qué es una serie de 66 Licencia?

La serie 66 de licencia es una licencia concedida a los que pasan un examen de nivel nacional llevada a cabo por el Norte de América Asociación de Administradores de Valores (NASAA) en nombre de la industria financiera y Autoridad Reguladora (FINRA). Formalmente conocida como la Ley Uniforme de Examen de Estado combinada, que está destinado para aquellos que buscan seguir una carrera en valores e inversiones. Con el fin de actuar como agente de valores (persona que vende acciones, bonos e inversiones) o asesor de inversiones, debe tener una licencia de la serie 66.


Qué es una licencia de la serie 66

  • Una licencia de serie 66 es una licencia para actuar como Agente de asesor de inversiones y valores. Tener una licencia de la serie 66 demuestra que ha demostrado su conocimiento de Valores Normas y Reglamento: Producto Educación- Conducta y Ética en los Negocios Estado leyes- Planificación de la jubilación y el Reglamento del Asesor de Inversiones.

La obtención de una licencia de la serie 66

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    Para ganar una licencia de 66 Series, debe pasar un examen nacional. El examen es de 150 minutos de duración, y consta de 100 preguntas de nivel múltiple y 10 preguntas anteriores a la prueba. Es un examen sistema de libro cerrado, y se obtiene su puntuación inmediatamente después de la finalización de la prueba. Para aprobar, se debe obtener una calificación de por lo menos el 71 por ciento.

    Los candidatos que aparecen para el examen tienen que pagar una cuota de $ 128, a partir de 2009.

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    Pasar la prueba por sí sola no es suficiente para una carrera en valores- que simplemente lo hace elegible para la obtención de licencias de otros estados relacionados después de pasar una verificación de antecedentes, y pagar los bonos y otros gastos necesarios.

A falta del examen

  • Una vez que usted no puede asegurar la calificación mínima necesaria para aprobar el examen y la clasificación para la licencia, puede aparecer para el examen después de un intervalo de 30 días. Entre el segundo y tercer intentos también, se da un período de 30 días, y se requiere un espacio de 180 días entre la tercera y cuarta intentos. Esta es la única restricción sobre un candidato de tomar el examen para obtener una licencia de la serie 66. No hay bar al número de veces que una persona puede intentar una prueba.

otras calificaciones

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    No hay requisitos específicos de educación requeridos para obtener una licencia de la serie 66. Sin embargo, usted debe haber superado un examen de la serie 7 con el fin de rendir el examen para la licencia de una licencia de la serie 66.

    Si bien se puede tomar la Serie 66 y la Serie 7 de licencia en cualquier orden, la licencia de la serie 66 sólo se concede al completar satisfactoriamente el examen de la serie 7. El patrocinio de una casa de bolsa no es un criterio y que no tiene que ser un ciudadano de EE.UU. para obtener una licencia de la serie 66.

Carreras con una licencia de la serie 66

  • Una persona equipado con una licencia de la serie 66 puede seguir una carrera como un agente corredor de inversiones, asesor o valores. Desde una Serie 66 combina la licencia para la Serie 65 y la Serie 63, se considera una licencia más amplia que pone un candidato en el camino hacia una carrera prospectivo mediante la certificación de la persona como un asesor de inversiones registrado.

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