¿Qué es una licencia Serie 7 o Serie 63?
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) requiere que los profesionales financieros que venden productos de valores para obtener una licencia Serie 7. Algunos estados también requieren estos profesionales para obtener una licencia de la serie 63.
Descripción
Una licencia Serie 7 permite a los agentes financieros o representantes de venta de valores. Una serie de 63 licencia permite a estos profesionales para vender valores en un estado específico. Se requiere que todos los profesionales financieros interesados en la venta de valores para pasar el examen de la serie 7. requisitos de cada estado varían por la licencia de la serie 63.
Educación
Aunque no hay requisitos educativos estándar para estas licencias, la mayoría de los candidatos interesados en obtener estas licencias tienen un título de licenciatura.
Empleo
Para recibir estas licencias, los candidatos interesados deben ser empleados de una Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o firma miembro cambio de aproximadamente cuatro meses, según el Bureau of Labor Statistics.
Examen
Antes de tomar los exámenes requeridos por cada licencia, los candidatos interesados deben presentar huellas digitales y pasar por una verificación de antecedentes. Un examen por cada licencia se administra a continuación, y los candidatos deben aprobar los exámenes para recibir la serie 7 y 63 licencias.