¿Qué es un Serie 7 corredores de licencia?
Una serie 7 corredor es un corredor de bolsa. La industria de servicios financieros requiere un corredor prospectivo ser patrocinado por una empresa de corretaje de valores y completar una serie de pasos para obtener su licencia de corredor. puede ser necesaria la licencia Serie 7 para varios tipos de puestos de trabajo en los servicios financieros.
Contenido
- Descripción serie 7
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- Serie 7 de prueba
- Serie 7 trabajo
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- Otras licencias finra
Descripción Serie 7
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El examen de la serie 7 se llama oficialmente el Examen representante general de Valores. Aprobar el examen es un requisito para convertirse en un servicio completo corredor de bolsa. El registro de la serie 7 resultante permite al corredor para vender acciones, bonos, fondos de inversión, programas de participación directa y contratos de opciones sobre acciones. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera administra la prueba de la serie 7 y es la agencia reguladora que gestiona y corredores de valores disciplinas.
Serie 7 de prueba
El gran obstáculo para convertirse en un corredor de la Serie 7 está pasando el examen. El examen consta de 250 preguntas y un solicitante se permite seis horas para completar la prueba. Las preguntas del examen cubren la identificación de las necesidades del cliente, el conocimiento producto de inversión, orden de entrada y el seguimiento de las regulaciones y de valores. La página web Hedge Fund Carrera afirma que la tasa de aprobación para las personas que toman la prueba es de 67 por ciento.
Serie 7 Trabajo
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Pasar el examen de la serie 7 y una verificación de antecedentes permite a un individuo para trabajar como asesor de inversión de servicio completo. Serie 7 con licencia representante puede trabajar con los clientes de una empresa de corretaje de servicio completo o ayudar en la realización de pedidos en un corretaje de descuento. Serie 7 trabajo corredor a menudo requiere habilidades de ventas, así como la comprensión de las diferentes inversiones y la capacidad de ayudar a los clientes a alcanzar sus objetivos financieros.
Otras licencias FINRA
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ofrece una amplia gama de tipos de registro para la gestión de las empresas de inversión y la venta de valores. Una serie 6 de registro permite que el representante de venta de fondos mutuos única y productos de seguros variables. Esta licencia se obtiene a menudo por un agente de seguros que quiere vender anualidades variables y seguros de vida. Un examen de la serie 3 es para alguien a convertirse en un corredor de materias primas y futuros. El Serie 7 no incluye autorización para el comercio de futuros.