¿Qué es un Serie 6 y 7 de licencia?
corredores de valores deben estar autorizados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera para vender y hablar de valores. La Serie 6 y 7 licencias son dos de tales licencias otorgadas por la autoridad reguladora. Mientras que ambos permiten corredores de venta de valores, la licencia Serie 7 permite a los corredores para vender una gama más amplia de productos. Para obtener ya sea licencia, debe estar afiliado con una firma miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y aprobar un examen.
Serie 6 - La licencia limitada
La Serie 6 examen - conocida formalmente como el "Sociedad de inversión y contratos variables Examen productos Calificaciones Representante" - consta de 100 preguntas de opción múltiple. El examen dura 2 horas y 15 minutos. El examen de la serie 6 sólo cubre dos tipos de valores: los fondos de inversión y productos contractuales variables.
Ampliando a la Serie 7
El examen de la serie 7 es un examen más largo, que abarca todos los valores tales como acciones, bonos, fondos mutuos y colocaciones privadas. También se conoce como el "Representante General de Valores examen de aptitud." Debido a que el examen cubre más material, es significativamente más largo. Se compone de dos secciones, cada una con 125 preguntas de opción múltiple y cada sección tiene una duración de tres horas.
Importancia y Cuotas
Con una licencia Serie 6 se le permite vender fondos de inversión y productos contractuales variables a los clientes. A partir de 2014, la cuota para escribir el examen de la serie 6 es $ 95. Con una licencia Serie 7 se le permite vender todos los valores a los clientes. La cuota para el examen de la serie 7 es de $ 290. de 2014. Se le permite volver a escribir ya sea examen si fallas.