¿Qué licencia necesito para vender fondos mutuos?

Para vender fondos mutuos, necesita Serie 6 y Serie 63 licencias. El 6 de licencia de la serie le permite vender fondos-mutua se requiere a nivel nacional. La licencia de la serie 63 es una licencia estatal y es un requisito de casi todos los estados.


Contenido


Formación y Preparación

  • Obtener la capacitación de los Serie 6 y Serie 63 exámenes de licencia. Usted puede preparar mediante el uso de paquetes de formación de software. La mayoría de los paquetes de formación incluyen guías de estudio, materiales del curso y las pruebas señaladas de estudio. paquetes de software de formación para los Serie 6 y Serie 63 licencias se pueden encontrar en la página web de Formación Inversión en América (ver recursos). También puede tomar cursos en línea a través de una escuela en línea, tales como Kaplan Professional Schools (ver recursos). Independientemente de su elección, su organización le reembolsará el coste de la formación.

Los exámenes

  • Tomar los exámenes. Su gerente o agente de plomo presentarán una forma T-4 para que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Tendrá que presentar huellas digitales para una verificación de antecedentes penales, ya que es un requisito para obtener una autorización de seguridad. El corredor también archivará la solicitud para el examen para usted también. Se le notificará por su corredor cuando usted está programado para tomar estos exámenes. Usted debe hacer al menos una puntuación de 70 en estas pruebas. De no poder conseguir al menos 70 dará lugar a una espera de un mes antes de que pueda volver a probar.

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