Cómo iniciar una empresa de corretaje financiero
El funcionamiento de su propia compañía de corretaje tiene sus recompensas, pero está lleno de desafíos. Teniendo en el aumento de la responsabilidad de ser dueño de su propia empresa de corretaje requiere licencias adicionales y capital inicial. Sin embargo, con determinación y una buena estrategia comercial, se puede construir un negocio de corretaje exitosa y próspera.
Cosas que necesitará
- Plan de negocios
- Espacio de oficina
- Capital inicial
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Asegúrese de que su licencia Serie 7 es actual. De lo contrario, usted no será capaz de abrir nuevas cuentas, colocar operaciones o vender los productos de servicios financieros a sus clientes. El examen de la serie 7 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y es un requisito básico para trabajar en la industria de corretaje. Para tomar el examen de la serie 7, debe ser patrocinado por una empresa de servicios financieros que es miembro de FINRA o una entidad autorregulada.
Tome la Serie 23 (General de Valores Principal - Supervisor de Ventas Module) y la Serie 27 exámenes (Financiera y Operaciones Principales), que también son administrados por la FINRA. De acuerdo con FINRA, la serie de 23 pruebas de su conocimiento de las normas estatutarias y disposiciones para la gestión de una empresa en general broker / dealer, y el examen de la serie 27 pone a prueba su conocimiento de las reglas de responsabilidad financiera y los requisitos de mantenimiento de registros.
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Desarrollar su plan de negocio. Debe abordar cuestiones tales como la forma en que planea en la financiación de la casa de bolsa, su estrategia de crecimiento y su mercado objetivo. Si usted está buscando capital inicial, debe estar preparado para discutir su plan de negocio a potenciales inversores y banqueros. Aquí es donde su experiencia como corredor entra en juego. En lugar de venta de valores, que se está vendiendo.
Encontrar el espacio de oficinas. Esto requerirá de una extensa búsqueda. El tamaño de su oficina dependerá de la cantidad de corredores que desee administrar. Lo mejor es tener una pequeña oficina inicialmente. Siempre se puede ampliar su oficina o trasladarse a un lugar más grande a medida que crece su firma de corretaje.
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Buscar un abogado, preferiblemente con un abogado que se especializa en la ley de valores. Esto garantizará la legalidad de su firma de corretaje. Su abogado debe ser capaz de decirle si las licencias o requisitos adicionales se aplican a su compañía de corretaje.
Seleccione una cámara de compensación de corretaje que soporta las casas de bolsa independientes. Estas cámaras de compensación ofrecen plataformas de software orientados a la riqueza asesores independientes y soporte de back-office, tales como la limpieza de las operaciones y la disponibilidad para confirmaciones de los clientes y apoyar el cumplimiento. Esto es particularmente importante, ya que le libera de tener que tener un back office que requiere personal adicional y el capital inicial. Por ejemplo, FINRA requiere que usted tiene $ 250.000 en capital neto para limpiar y mantener el dinero del cliente, en lugar de $ 5.000 para los corredores que no tienen el dinero al cliente.
Contactar con los clientes existentes a firmar para arriba con su firma de corretaje una vez que su compañía está configurado correctamente y tiene sus licencias requeridas. Este es un buen momento para iniciar el proceso de contratación para los corredores registrados con un historial probado y una base de clientes. Tener corredores calificados es crucial para el éxito de su empresa.