Cómo iniciar un archivo de Bolsa
Inicio de una correduría de valores es una propuesta interesante para aquellos interesados en tomar el control de sus carreras en el mercado de valores. Debe estar dispuesto a poner en el trabajo duro y montar los altibajos, pero si usted está dedicado y rodearse de la gente adecuada, puede ser bien vale la pena el tiempo y esfuerzo. Los corredores de bolsa compran y venden partes de la acción, así como otros valores. Una de corretaje de valores es una empresa que emplea a estos corredores de bolsa.
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Obtener patrocinio para tomar su examen de la serie 7. Necesitará el patrocinio de una firma miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) o de una organización de autorregulación (SRO). Esto a menudo se produce como resultado del empleo como agente de bolsa con una casa de valores con licencia.
Pasar el examen de la serie 7, también conocido como el general Valores Inscritos de salud representativas. Esta prueba es administrado por la NASD (Asociación Nacional de Agentes de Valores). También es necesario para obtener la licencia de la serie 63 si no lo ha hecho, así como la Serie 24, que le permite ejecutar su propia oficina.
Escribir un plan de negocio que describa cómo va a funcionar su correduría de valores. Es necesario asegurarse de que sus potenciales inversores cree que tiene una visión de sonido para su firma de corretaje. Incluir información como los gastos previstos, su plan de marketing, las metas de crecimiento de los empleados y los mercados objetivo.
Presentar su plan de negocio para los inversores potenciales. Si usted trabajó en otro de corretaje de valores, es posible que pueda para cumplir con algunos de los inversores de esa empresa. Toque en su red social y de negocios para otros inversores. Cumplir con los bancos para obtener un préstamo si usted no puede conseguir suficientes inversores a bordo.
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Obtener una licencia de negocio, así como los permisos necesarios para hacer negocios en su área, llenando toda la documentación necesaria a través de la Secretaría de Estado de la oficina. También debe registrar su empresa con la Asociación Nacional de Corredores de Valores (NASD).
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Contratar a un abogado de valores y consultar con él para asegurarse de que haya obtenido toda la documentación necesaria y que todo está al día. Tener las licencias y permisos legalmente requeridos, y para comenzar una firma de corretaje de valores es de suma importancia y puede complicarse dependiendo del estado en que se encuentre.
Contratar a un oficial de cumplimiento con todas las licencias. Asegúrese de que el oficial de cumplimiento de la cabeza ha pasado el examen de la serie 14.
Contratar a los empleados a trabajar en su corredora de bolsa. Usted querrá entrevistar a muchos candidatos y asegurarse de que tienen experiencia y educación para trabajar para usted en la capacidad que requiere. Que en su mayoría necesitan los corredores de bolsa y más tarde posible que necesite expandirse y contratar secretarias y trabajadores de recursos humanos. Los corredores de bolsa deberá tener la licencia. Pida ver la documentación de esta licencia antes de contratar a nadie.