Cómo convertirse en un agente de fondos mutuos
La venta de cualquier producto financiero es muy gratificante económicamente. Que necesita para obtener una licencia de la serie 6. Si su estado requiere, puede que tenga que probar una licencia de NASD serie 63. Si sólo vende los fondos de inversión, se puede hacer una vida decente, pero la mayoría de la gente obtener un seguro con licencia, también. Estas dos licencias le permiten vender todos los productos de seguros, incluyendo las anualidades variables. Prepararse para vender fondos de inversión es la primera batalla que superar para tener una carrera exitosa. Después de la autorización inicial y asegurar una posición, la tarea de la prospección y la venta es su principal obstáculo.
Contenido
Cosas que necesitará
- FINRA empresa registrada
- título universitario o experiencia en ventas (opcional)
- Los fondos para la prueba si la empresa no paga
- forma de huellas dactilares
- U-4
- Las clases para el examen
Asegurar un título universitario o experiencia en ventas. La mayoría de las empresas quieren a alguien con un título o experiencia exitosa en ventas. Usted encontrará que no siempre es necesario, pero lo hace más fácil para asegurar el respaldo de una empresa.
Encontrar una empresa cuyos productos que desea vender. Es necesario tener una empresa patrocinadora para rendir el examen. La empresa tendrá que llenar T-4 formas y presentarlos ante FINRA, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, para que pueda tomar el examen. La compañía a menudo se somete el papeleo al mismo tiempo para la serie 63, Azul Cielo Leyes, el examen si el estado lo requiere, ya que sólo hay que duplicar el papeleo.
Llenar el papeleo en línea. Tendrá que completar un formulario que permite FINRA hacer una verificación de antecedentes. También hay que hacerles saber de su historia, incluyendo lugares que ha vivido y el trabajo que has hecho.
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Tome su tarjeta de huellas digitales a la policía local para completar. Antes de tomar cualquier examen, también hay que presentar una tarjeta de huellas digitales. No es sólo una parte de la verificación de antecedentes, también es una manera de seguir que si de repente van mal y confiscar los fondos de sus clientes.
Inscribirse en una clase para prepararse para el examen de la serie 6. Muchas personas toman la serie 6 y 63 series de cerca al mismo tiempo. A menudo, sólo pueden llevar una clase de preparación, a continuación, el examen y lo siguen por la otra clase y el examen.
Rendir el examen en uno de los centros de exámenes nacionales. Todas las pruebas están a la computadora, que le permite ver los resultados inmediatamente. El ordenador transmite los resultados a la NASD. Si usted tiene que tomar una serie de 63 requisitos de su estado, completar también.
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Aprenda todo lo que pueda acerca de los productos que van a vender. Ahora eres un fiduciario de los fondos de otras personas y necesitan tener tanto conocimiento como sea posible. Ellos confían en que usted les ayude a tomar las mejores decisiones, por lo que deben a sus clientes a la altura de esa confianza.