Lo que se necesita licencia para vender un fondo de cobertura?

Los inversores en fondos de cobertura normalmente tienden a ser los bancos, instituciones financieras, los individuos ricos o compañías de seguros. Estos tipos de clientes normalmente no buscan asesoramiento financiero de un gestor de fondos de cobertura. Muchos gerentes de fondos de cobertura no asesorar a sus clientes sobre las inversiones, sin embargo, dependiendo de las regulaciones de su estado pueden tener que adquirir una licencia de la serie 65. Una serie 65 licencias registra un individuo como un asesor de inversiones. Ciertos estados requieren que esta licencia para cualquier persona que opera un negocio de asesoría de inversión en su estado. Esto incluiría los fondos de cobertura ya que el gerente va a hacer oficios y haciendo análisis de valores en el nombre de los inversores. La Comisión de Valores de EE.UU. (SEC) no requiere una licencia de 65 Series para cualquier persona, no publicidad a sí mismos como un asesor de inversiones, con menos de 15 clientes en un plazo de 12 meses. Lo mejor es revisar sus leyes estatales con respecto a la serie 65 licencias.

Una serie 3 de la licencia da el registro portador en la Asociación Nacional de Futuros. El registro es necesario para el comercio de futuros cualquiera o materias primas. Si se registra como una empresa, entonces al menos uno de los miembros de su organización debe completar el examen. Dado que los fondos de cobertura utilizan una amplia variedad de opciones de inversión, incluyendo la formación de futuros y materias primas, la obtención de una licencia de la Serie 3 es más probable una necesidad para un gestor de fondos de cobertura.

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Una licencia Serie 7 permite a los corredores para la compra de valores y hacer operaciones en el nombre de los inversores. Esta licencia es un requisito para las personas que trabajan en casas de bolsa o la gestión de cuentas de fondos mutuos. Los fondos de cobertura caen bajo diferentes regulaciones de la SEC y por lo tanto no es necesaria una licencia Serie 7 para gestionar una cuenta de fondos de cobertura. Los fondos de cobertura suelen consistir en valores que no requieren de registro por lo que la SEC ni el fondo ni el vendedor corresponda a las obligaciones de una licencia de la serie 7.

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Si bien muchas personas han entrado en el mercado de fondos de cobertura con el tiempo, no todos han tenido éxito. La obtención de licencias apropiadas es una pequeña parte de la venta de los fondos de cobertura. La experiencia, el conocimiento e incluso la suerte son los activos necesarios en el mundo de los fondos de cobertura. Las largas horas de los modelos de predicción de construcción y análisis de valores esperan el futuro gestor de fondos de cobertura. Actualmente los fondos de cobertura son atractivos debido a que no son tan regulado como fondos de inversión y otros valores. Esto puede cambiar en el futuro. Otro cambio potencial es cómo se informa de las ganancias de fondos de cobertura. Actualmente los gestores de fondos de cobertura reportan ganancias de capital, pero de acuerdo con un reciente artículo publicado en "The New York Times," hay un poco de presión en el Congreso para tratar estas ganancias como ingreso, que llevan una mayor tasa de impuestos.