Las ventajas de los Intermediarios

profesionales financieros que proporcionan la planificación y asesoramiento de inversión a inversores individuales son intermediarios financieros. Se hará mención a los asesores financieros, estos intermediarios ayudan a canalizar el ahorro de los individuos en las inversiones. Este servicio es importante porque las personas quieren oportunidades para crecer sus ahorros, y estimula el crecimiento económico y el desarrollo. Los intermediarios financieros pueden ayudar a manejar el riesgo de inversión con sus conocimientos y experiencia especializada. Las ventajas de la utilización de intermediarios incluyen la gestión de riesgos, responsabilidad fiduciaria, el aumento de la liquidez para los inversores individuales y asesoramiento profesional.

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Intermediarios ayudan a gestionar el riesgo de la inversión mediante el asesoramiento profesional sobre las oportunidades de inversión. Sin embargo, los consejos que dan puede aumentar el riesgo global debido a la naturaleza de las inversiones, las recompensas potenciales también aumentan. También proporcionan la experiencia y la tecnología para llevar a cabo operaciones de inversión fácil y rápidamente, y mientras que los intermediarios suelen dirigir sus clientes a ciertas inversiones que pueden ser gestionados por su compañía, que están obligados a actuar en el mejor interés del cliente en lugar de la propia o la de su empleador.

El intermediario financiero tiene la obligación legal de actuar en el mejor interés del cliente inversor individual. Ellos tienen la obligación legal de revelar información importante acerca de su negocio que podría afectar el cliente y deben abstenerse de realizar actividades que causan los conflictos de interés con los clientes. Todas las actividades de auto-servicio o auto-negociación que involucran clientes son violaciónes de los deberes fiduciarios legalmente adeudados a los clientes. Por ejemplo, un asesor no puede descargar los valores deseados en los clientes desprevenidos, o empujar una acción a causa de una comisión más alta a pesar de que no se ajusta a la cartera del cliente.

Los intermediarios financieros ayudan a sus clientes a vender sus inversiones cuando el cliente necesita o quiere vender. Hacen un mercado para el cliente mediante la búsqueda de compradores dispuestos, y esto generalmente ocurre inmediatamente (comprar el cierre de las operaciones en la fecha de presentación de la orden de venta).

Los intermediarios financieros tienen una plantilla de profesionales que proporciona servicios de investigación y análisis sobre diferentes oportunidades de inversión. Dicha información se hace generalmente disponible sin costo adicional para el inversor individual. De hecho, la prestación de este tipo de información libre es una estrategia de marketing utilizada por los intermediarios financieros para atraer clientes. Cuanto mejor sea la información, más competitiva del intermediario financiero será la hora de atraer clientes.

comisiones de seguridad del Estado, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y las diversas bolsas de valores regulan los intermediarios financieros. Aunque las bolsas de valores no son agencias gubernamentales, se han establecido reglas que se deben seguir. Si un intermediario financiero no sigue estas reglas, no se permitirá el comercio en la bolsa de particular implicado. Hay requisitos de licencia que deben cumplirse y violaciónes de leyes, normas y regulaciones pueden resultar en severas multas, sanciones e incluso cargos criminales. Los inversores particulares pueden presentar quejas con las bolsas de valores, las comisiones de seguridad del Estado y la SEC que será investigado.