Certificación de comercio de productos básicos Asesor
Un asesor de comercio de productos básicos (CTA) gestiona las cuentas de comercio de futuros para sus clientes. Un CTA selecciona y coloca todos los comercios para las cuentas de clientes. La CTA normalmente se compensa con un porcentaje de las ganancias que gana en las cuentas de los clientes. La Asociación Nacional de Futuros (NFA) se encarga del registro de asesores de comercio de mercancías.
Examen Nacional de Futuros de Materias Primas
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Un estudio prospectivo CTA debe pasar el Examen Nacional de Futuros de Materias Primas, comúnmente llamado el examen de la serie 3. Se requiere la serie 3 para cualquier persona que trabaja para un corredor de futuros de materias primas en una capacidad de ventas o servicio al cliente. El examen consta de 120 preguntas, tiene una de dos horas, límite de tiempo de 30 minutos y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Serie 3 resultados son válidos durante dos años, por lo que la solicitud de registro CTA debe comenzar dentro de ese marco de tiempo.
NFA membresía
La mercancía prospectivo asesor de comercio debe aplicarse a la NFA para la membresía como una CTA. La aplicación se lleva a cabo completando los formularios en línea 7-R y 8-R. La forma 7-R es la aplicación como una empresa para ser miembro NFA. El formulario 8-R se ha completado para cada individuo en la empresa que va a desarrollar una actividad comercial de las cuentas de clientes. Un individuo que será una CTA independiente debe completar ambas formas. Una tarjeta de huellas digitales debe ser enviada a la NFA como parte del proceso de aplicación.
tasas CTA
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La tasa de solicitud de inscripción inicial para un CTA es de $ 200, a partir de 2011. Una aplicación R-8 para cada persona que trabaja en la empresa CTA requiere una tasa de solicitud $ 85. Para una persona que solicite ser un CTA el total de honorarios de aplicación será de $ 285. La cuota de socio de primer año como CTA a la NFA es $ 750 en 2011. El pago mínimo total para solicitar el registro CTA es de $ 1.085.
Consideraciones Registro CTA
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La página web de la NFA enumera varias circunstancias en las que no se requiere el registro como CTA. Un individuo que proporciona consejos comercio de productos básicos a menos de 15 clientes durante el año y no publicidad de sí misma como una CTA no necesita registrarse. Si alguien ya es un asesor de inversiones registrado (RIA), no se requiere el registro CTA. Las personas que prestan asesoramiento de negociación de manera general, únicamente a través de correo electrónico, una página web, boletines o seminarios no están obligados a registrarse como CTA.