Cómo transferir las existencias de un corredor a otro
Hay veces, por muchas razones diferentes, que un inversor quiere transferir sus acciones a partir de un corredor a otro. Tal vez el agente hizo una mala inversión o otro corredor está ofreciendo cosas mejores por menos comisión. En cualquier caso, hacer una transferencia de un corredor a otro es un proceso que pasa por encima sin problemas para miles de personas al año. Sin embargo, todos los años, también hay personas que tienen retrasos. Aquí es cómo evitar eso.
Revisión de Precios y servicios con el nuevo agente. Usted querrá saber las diferencias en las comisiones y tarifas antes de decidirse por un nuevo corredor. Algunos corredores pueden cobrar por un servicio que ofrece a otros de forma gratuita.
Llamar al nuevo agente que desea tratar y asegurarse de que aceptan los tipos de valores que tiene. Si bien este paso no es necesario, la empresa receptora no tiene que aceptar los valores cuando su corredor actual envía la información, por lo que hace la investigación de antemano ahorra tiempo.
Llenar un formulario de transferencia de Iniciación (TIF). Esta es una forma que permite la transferencia de valores de una empresa a otra. La información incluida aquí debe ser el nombre, número de seguridad social, el antiguo nombre de la empresa y qué valores están siendo transferidos.
Someter el TIF a la nueva empresa que desea ser representado por. Cuando lo reciben, van a verificar que toda la información es correcta y luego enviarlo por ACATS a su empresa actual. ACATS hace posible que los fondos sean transferidos de forma rápida y sin demora.
Confirme si, de hecho, quiere hacer la transferencia. Algunos corredores requieren esto y otros no lo hacen. Una vez hecha la confirmación, su corredor actual comenzará el tres a seis días de duración proceso de transferencia de todos los activos al nuevo corredor.
Comenzar a comunicarse con el nuevo corredor. Ahora que los fondos están en manos del corredor nuevo, empezar a comunicarse y explicar lo que quiere hacer. Ellos están aquí para asegurarse de que tomar más dinero. Utilizarlos sabiamente.