Cómo cambiar un agente de la inversión
Un corredor de inversiones se supone para ayudar a gestionar sus activos para planificar su futuro. Puede haber muchas razones para cambiar corredores de inversiones durante toda su vida. Usted puede decidir dar a las empresas a alguien que es un amigo de la familia o que ha sido asesorar a su familia o amigos durante años. Usted puede darse cuenta de que el corredor no está realmente teniendo en cuenta sus objetivos de inversión. O puede moverse fuera de la ciudad y disfrutar de ser capaz de tener una reunión cara a cara con su agente sobre su cartera. Cualquiera que sea la razón, el cambio de su corredor es bastante fácil.
Contenido
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- Video: que estudiar para aprender a invertir.
- Video: que es un agente de bolsa? / corredor de bolsa
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- Consejos advertencias
Encontrar un nuevo agente de confianza. Utilice amigos y miembros de la familia como un recurso de referencia.
Video: La importancia de asumir riesgos / Como crecer una cuenta pequeña en bolsa Parte 2
Búsqueda Registro de la FINRA Broker en FINRA.org. Este es el órgano regulador para los corredores de inversión y se puede decir si la persona que está considerando tiene ningún quejas de los clientes o los juicios pendientes.
Video: Que estudiar para aprender a invertir.
Abrir una nueva cuenta y llenar el papeleo en una transferencia de cuenta al cliente automatizado (ACAT). Firmar los formularios y los convierten en la nueva casa de bolsa. Asegúrese de que su nombre, dirección y toda la información pertinente sobre la nueva forma de cuenta coincide con la antigua.
Si te vas a quedar con la misma firma de corretaje de inversiones, que no necesita una nueva cuenta. Sólo tiene que llenar un "Formulario de Cambio Broker" que notifica a la empresa que usted desea para otro corredor para manejar su cuenta.
Consulte con su nueva firma de corretaje de cuatro a ocho días hábiles después de la presentación de la documentación. Este es el tiempo normal para la transferencia tenga lugar, aunque hay circunstancias en las que puede tomar más tiempo, tales como las operaciones pendientes en la cuenta, las discrepancias en el nombre o la dirección de la cuenta, o discrepancias de valor.
Video: Que es un agente de bolsa? / Corredor de bolsa
Confirman que todos los valores transferidos y para el número correcto de las acciones.
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Los valores fluctúan en valores, sino las cifras de cuota deben coincidir. Si no lo hacen, en contacto con su antiguo agente y determinar lo que la discrepancia es. Su nuevo agente debe ser más que feliz de hacer esto para usted de modo que no es necesario explicar al nuevo corredor de por qué se está moviendo.
Consejos advertencias
- Si bien no es necesario preguntar a su edad corredor de permiso, puede ayudar a acelerar el proceso si se les aconseja que se está moviendo a un nuevo agente. Dándoles una mano a mano que se está moviendo puede acelerar el proceso. Pero no se siente que necesita para explicar la razón de movimiento. Es su dinero y su prerrogativa.