¿Cómo encontrar quejas contra un agente de la inversión
Antes de invertir un centavo de su dinero, investigar un corredor de inversiones por averiguar si algunas quejas se han presentado contra él. También se puede encontrar quejas presentadas en contra de la firma de corretaje de inversión y cualquier asesores de inversión con la que usted está considerando hacer negocios.
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Recabar información de la Central de Registro de base de datos informatizada de depósito, que contiene información sobre los corredores de inversión, corredurías de inversión y otros representantes de inversión como asesores financieros y de inversión.
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Consulte con el regulador de valores de su estado para obtener información acerca de si el corredor de la inversión con la licencia adecuada, los problemas actuales o pasados a su corredor ha tenido con los clientes y una lista de los servicios prestados y los honorarios cobrados.
Visita el sitio web de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores. Búsqueda de quejas en contra de los corredores de inversión con el servicio "Broker Check" de la NASD.
Solicitar información sobre un corredor específico por correo electrónico a los Valores y la Oficina de la Comisión de Intercambio de Educación del Inversor y protección a [email protected].
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Obtener una copia del formulario de Divulgación Pública Asesores de inversiones del corredor de la inversión. Esto mostrará una lista quejas o problemas que el corredor ha tenido con los clientes.
Consejos advertencias
- Lea toda la información cuidadosamente. Algunas personas presentan quejas contra corredores de inversiones porque perdieron dinero en sus inversiones. Estas no son las quejas válidas.
- Examinar las quejas que involucran inversiones inadecuadas. Estas son las quejas que necesita para ver realmente para, ya que significa que el corredor ha realizado inversiones que no estaban en el mejor interés del cliente.
- Solicitar una reunión con su agente de inversiones y su supervisor para discutir las quejas que le preocupan.
- No haga negocios con un corredor no está debidamente registrados en la NASD.
- Dejar de hacer negocios con una firma de corretaje que ha tenido un número inusualmente alto de quejas presentadas en contra de ella.
- Evitar hacer negocios con una firma de corretaje que no está registrado en la Securities Investor Protection Corp. El SIPC provee protección limitada para los inversores si la firma de corretaje cierra a causa de la insolvencia.