¿Qué ocurre cuando una licencia de corredores se suspende?
Un corredor de bolsa puede trabajar en una oficina de venta al por menor, una oficina institucional, como un contratista independiente o ella puede operar en una de las principales bolsas de valores. La mayoría de los corredores de bolsa tienen un título universitario, y todos están obligados a tener una licencia activa.
Contenido
- Significado
- Consideraciones
- Video: tutorial de como arreglar el problema de activación de office 2010
- Educación continua
- Video: centro de lima: 50 choferes del "chosicano" son inhabilitados de por vida
- Efectos
- Advertencia
- Video: la ryanair rusa de aeroflot suspende vuelos por las sanciones de la ue - corporate
- Información de expertos
Significado
Un corredor de bolsa debe tomar y aprobar el examen Generales Valores Inscritos Representante. Esto se llama el examen de la serie 7. Muchos estados también requieren el Examen Uniforme de Valores Ley Agentes Estado.
consideraciones
Video: Tutorial de como arreglar el Problema de Activación de Office 2010
Si un corredor de bolsa no funciona como un corredor de bolsa durante un período de tiempo de dos años, la licencia se vuelve inactivo y el corredor debe volver a tomar el examen de la serie 7 y otros exámenes. Un corredor de bolsa no puede hacer negocios con una licencia vencida.
Educación continua
Video: Centro de Lima: 50 choferes del "Chosicano" son inhabilitados de por vida
Cada tres años, la Serie 7 representantes (corredores) deberán tomar y completar un curso de educación continua en un centro de pruebas. El no hacerlo puede resultar en una suspensión de la licencia hasta que el corredor se completa el curso.
efectos
Si se suspende la licencia de un corredor de bolsa, tiene un impacto dramático en sus negocios, clientes y cheque de pago. Él no puede legalmente clientes de servicios, ofrecer consejos, entrar en operaciones y / o mantener cuentas de clientes.
Advertencia
Video: La Ryanair rusa de Aeroflot suspende vuelos por las sanciones de la UE - corporate
Algunas empresas pueden cerrar de forma permanente o suspender temporalmente un empleado (corredor de bolsa) con una licencia suspendida. Una licencia también puede ser suspendido debido a la espera de quejas de los clientes, las prácticas inadecuadas, investigaciones o u otros asuntos legales.
Información de expertos
FINRA, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, supervisa cerca de 4.750 firmas de corretaje. Su página web permite a las personas para encontrar un corredor por nombre- verificar si un agente tiene licencia y current- y revisar ninguna queja.