¿Puede un Broker vender una acción sin el permiso del propietario?

Un corredor de bolsa que vende acciones de la cuenta de un cliente para generar comisiones o para cerrar una posición sin la aprobación del cliente es cometer el comercio fraudulento. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) enumera el comercio no autorizado como uno de los problemas comunes de los inversores a tener en cuenta. La página web de FINRA establece el inversor debe ponerse en contacto con gerente de la sucursal de la correduría de inmediato si el comercio no autorizado es detectado por un inversor en su cuenta.

Una cuenta de corretaje de valores puede ser una cuenta de efectivo o una cuenta de margen. En una cuenta de efectivo, el inversor debe tener toda la cantidad de efectivo disponible para pagar por las compras de acciones. Una cuenta de margen permite a los inversores para tomar prestada una porción del costo de comprar acciones del agente en forma de un préstamo de margen. El acuerdo da cuenta de margen un corredor de más libertad en la disposición de valores del inversor para proteger la posición del corredor en cualquier préstamo de margen excepcional.

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Si el patrimonio del inversor, o la posición de efectivo, en una cuenta de margen cae por debajo de los niveles prohibidas por la Comisión de Valores y normativa sobre el margen del corredor, el corredor puede emitir una llamada de margen. El ajuste de márgenes requiere el inversor para depositar más dinero en la cuenta para mantener el nivel requerido de valor del cliente. Si el inversor no deposita el dinero solicitado, el corredor tiene el derecho de vender cualquier acciones u otros valores en la cuenta para pagar el préstamo de margen.

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Otra ruta en la que el corredor puede ser autorizado a vender acciones de valores de un inversor es si el inversor ha vendido opciones contra las posiciones de valores puso. Un vendedor de opciones de venta está obligado a entregar las acciones si el contrato de opción se ejerce por el comprador de la opción. Un ejercicio de opción de venta puede llegar en cualquier momento, y el corredor va a vender las acciones al comprador de la opción al precio especificado por el contrato de opción.