Deberes de un corredor de bolsa

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Una de las principales responsabilidades de un corredor de bolsa es reclutar nuevos clientes. Corredores utilizan varias tácticas para alcanzar nuevos clientes. Ellos llamada fría perspectivas, se presentan y ofrecen una consulta gratuita. Corredores en contacto con la gente que conocen, como miembros de la familia, amigos y compañeros de trabajo anteriores. Ellos piden a sus clientes actuales para referirse a sus amigos y familiares para ellos. Los corredores también tienen seminarios gratuitos en su comunidad donde se ofrecen consejos sobre un tema financiero, como la planificación de la jubilación. esperanza del corredor cuando la celebración de estos seminarios es que algunos de los asistentes se convertirán en clientes.

Un atributo importante de buenos corredores de bolsa es que saben cómo construir relaciones con sus clientes. Después de un corredor recibe un nuevo cliente tiene que aprender acerca de la situación y los objetivos financieros del cliente. También debe entender la tolerancia del paciente al riesgo. Los corredores necesitan conocer a sus clientes con el fin de ser capaz de darles un asesoramiento adecuado y planificar estrategias de inversión a largo plazo que se adapte a sus objetivos financieros. Los corredores deben construir una relación de confianza con sus clientes para que sigan siendo clientes durante mucho tiempo.

Después de un corredor entiende la situación financiera de un cliente y los objetivos que se están esforzando por ella hará recomendaciones con respecto a la cartera de inversión del cliente. El corredor usará su conocimiento y entrenamiento para asesorar al cliente sobre los cambios de cartera y nuevas oportunidades de inversión. Los corredores deben tener siempre el mejor interés del cliente en cuenta a la hora de hacer recomendaciones. Además, se requieren sólo para dar consejos que es adecuado para los objetivos del cliente, la situación financiera y tolerancia al riesgo.

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Cuando un cliente decide comprar o vender una inversión, el corredor llena los formularios correspondientes y ejecuta el comercio. Es responsabilidad del corredor para asegurar que el comercio se llenó correctamente.

Es deber del agente para vigilar a las inversiones de sus clientes. Si las condiciones del mercado cambian o cambia la situación financiera de un cliente el corredor debe recomendar el curso de acción apropiado. Como resultado de ello, es importante para un corredor para mantener una estrecha comunicación con sus clientes. El agente también debe tener un profundo conocimiento de los mercados y ver la acción de mercado sobre una base diaria.

Si un corredor no actúa en el mejor interés de su cliente en todo momento que puede enfrentarse a acciones disciplinarias por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, o FINRA. FINRA es la organización que tiene el mandato de la Comisión de Bolsa y Valores para regular el mercado de valores y asegurarse de que todos los corredores de bolsa y asesores financieros cumpla con todas las reglas y regulaciones.