Cómo Obtener una Licencia de Corredor de bolsa
La educación universitaria no es un requisito para obtener una licencia de corredor de bolsa o agente de bolsa, pero con todos los aspectos técnicos y normas que rigen la industria financiera, un título universitario ayuda. Para convertirse en un agente / corredor registrado calificado para operar una línea completa de valores, debe tomar una serie de exámenes y participar en la formación en el puesto de trabajo antes de recibir su licencia. Aunque hay un número de diferentes licencias que se pueden obtener a trabajar en la industria financiera, la mayoría de los corredores de bolsa o comerciantes tienen sus Serie 7 y Serie 63 licencias.
Contenido
Cosas que necesitará
- empresa patrocinadora
- Serie 7 de guía de estudio
- Serie 7 examen
- Serie 63 guía de estudio
- Serie 63 del examen
Conseguir un trabajo en una compañía de inversión o casa de bolsa. Si usted tiene su título universitario o no, debe ser empleado de una empresa de inversión o agencia de valores, ya que será su patrocinador corporativo para el examen de la serie 7. Usted no puede sentarse para este examen sin un patrocinador.
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Estudiar para su examen de la serie 7. El examen de la serie 7 cubre reglamento general de valores. Una vez que encuentre un trabajo en una empresa de inversión o de corretaje, que no sólo tiene que completar en el puesto de trabajo las necesidades de formación de su empleador, se espera para estudiar para el examen de la serie 7, al mismo tiempo. Vea la sección Recursos adicionales para obtener una guía de estudio de la serie 63.
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Sentarse para su Serie 7. Después de su empleador que registra para la Serie 7, usted tiene que llamar y hacer una cita para tomar el examen en su oficina local de pruebas. Debe recibir una puntuación de 70 por ciento o más en el examen para pasar.
Estudiar para su examen de la serie 63. El examen de la serie 63 cubre las regulaciones de valores específicos de su estado. No todos los agentes de valores de inversión o empresas requieren una serie de 63 años, pero la mayoría lo hacen. Vea la sección Recursos adicionales para obtener una guía de estudio de la serie 63.
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Sentarse para su Serie 63. Después de su empleador que registra para la Serie 63, que tendrá que llamar y hacer una cita para tomar el examen en su oficina local de pruebas. Debe recibir una puntuación de 72 por ciento o más en el examen para pasar.
Consejos advertencias
- Si fallas una de las pruebas puede tomarlo de nuevo. Debe esperar 30 días después de la última vez que tomó la prueba para volver a registrar.
- Nunca espere para programar su Serie 63 o 7 exámenes. Una vez que su empleador le registra para estos exámenes, usted tiene seis meses desde el momento de la inscripción para programar la fecha en que desea tomar. Si este tiempo expira, su empleador tendrá que volver a registrar usted, así como pagar los costos para tomar los exámenes.