Cómo obtener una licencia de corredor de bolsa en California
Para obtener una licencia de corredor de bolsa en California, debe cumplir con ciertos requisitos de registro y autorización. Sin embargo, no es necesario técnicamente, ya sea un grado avanzado, como una maestría en Administración de Empresas (MBA) o incluso una licenciatura para convertirse en un corredor de bolsa. Además de las leyes federales de licencia, debe registrarse como un agente representativo de una casa de bolsa California para trabajar como agente de bolsa. Una vez que está autorizado tanto por el gobierno federal y en California, puede obtener registrada en estados adicionales, simplemente mediante el pago de una tarifa.
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Aplicar a una firma de bolsa California. Para obtener una licencia de su agente de bolsa inicial, se debe trabajar para una empresa de servicios financieros aprobado California, como un banco o agencia de valores. Mientras que una experiencia en finanzas e incluso un MBA pueden ayudarle a conseguir en la puerta, tampoco lo son requisitos absolutos para el campo de corretaje.
Tomar el curso de formación requerida. Como un nuevo alquiler sin licencia previa, debe trabajar en su nueva firma durante unos cuatro meses antes de poder solicitar su licencia. Durante este tiempo se le tome varios cursos de formación y estudio para los exámenes de licencia. Si bien se puede realizar servicios administrativos para la empresa en este momento, todavía no puede participar en ninguna actividad relacionada con las ventas.
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Pasar el examen de la serie 7. Este es el examen de licencia estándar para la industria de corretaje, conocido como el Examen General de Valores representante registrado. Este es un examen de opción múltiple que abarca temas tales como acciones, bonos, opciones, mejores prácticas y la ética. Al tomar el examen en dos partes, cada tres horas de duración y que abarca 125 preguntas. Este examen es un requisito para convertirse en un corredor en California.
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Pasar el examen de la serie 63 o Serie 66. Mientras que el examen de la serie 7 que califica como un representante registrado, también se debe tomar un examen que le califica para el registro estatal en California. La Serie 63 es conocida como la Ley Uniforme El examen del estado de agente de valores, mientras que la Serie 66 es el examen de la Ley del Estado combinada uniforme. Pasando ya sea examen, además de la serie 7, calificarán a convertirse en un corredor de bolsa de California.
Pagar una cuota de licencia para el estado de California. El costo es de $ 25 para convertirse registrada como representante en California. Generalmente, su empleador pagará el costo de su inscripción, aunque los procedimientos pueden variar de una empresa a otra.