Cómo convertirse en un tiempo parcial asesor financiero independiente
Un asesor financiero independiente por lo general tiene que conseguir un poco de experiencia antes de establecer su propio negocio a tiempo parcial. Esa experiencia generalmente se obtiene durante el empleo y por medio de programas educativos. Un planificador financiero certificado (CFP) certificado es quizás el más útil de credenciales que necesita, ya que afirma que ha cumplido con los estándares profesionales y son a la vez competente y profesional cuando se trata de clientes.
Contenido
Cosas que necesitará
- certificado de PPC
- Serie 7 de licencia
- Serie 63 licencias
- Serie 65 licencias
Video: El Mito
Inscribirse y completar un programa conducente a un certificado o título de licenciatura en los servicios financieros, la planificación financiera o un campo similar. Asegúrese de que el programa se ha registrado en el planificador financiero certificado Junta de Normas. programas calificados de la PPC puede ser localizado en el sitio web de la Junta en cfp.net.
Cumplir con los requisitos de empleo para obtener la certificación de la PPC. El PPC Junta de Normas requiere tres años de empleo a tiempo completo en la industria de la planificación financiera personal antes de los candidatos pueden utilizar el logotipo oficial de la PPC. Buscar empleo con una empresa de planificación financiera que la franquicia de asesores independientes, como Ameriprise Financial, LPL Financial o Charles Schwab.
Video: 18. Contabilización con Cuentas de Gastos_Dos Ejemplos : ElsaMaraContable
Video: 10 ideas negocios sin inversión | Crea tu propia empresa con muy poco dinero
Registrarse y pasar el examen de certificación de la PPC. Completar los requisitos restantes para obtener su certificado de PPC, como pasar la verificación de antecedentes y las normas de aptitud candidato. Pagar las tasas correspondientes a la Junta de Normas de la PPC para obtener su certificación.
Registrarse para el Serie 7, Serie 63 y la Serie 65 exámenes administrados por la Asociación de Administración de Valores de América del Norte. La licencia de la serie 65 se califica como un representante de asesor de inversiones, que se necesita si va a ser independientes y actuar como un único propietario. Las Serie 7 y Serie 63 exámenes que califican como un agente de valores y que autorizan a comprar productos de valores, como los valores corporativos y contratos variables.
Hacer la transición de un empleado a tiempo completo de una compañía de servicios financieros a una franquicia independiente. Pagar a la compañía las tasas de asociación o de franquicias necesarias para establecer su negocio. Utilizar el logotipo de la empresa y aprovechar al máximo el apoyo de la oficina corporativa ofrece a sus franquiciados.
Video: Microsoft Excel subtotales
Cumplir con los requisitos de permisos estatales o locales necesarios para su negocio. Considerar el registro de un DBA ( "doing business as") nombre con su estado y presentación para su incorporación o como una sociedad de responsabilidad limitada.
Establecer horas de oficina para sus servicios. Decidir lo que vamos a trabajar día y la cantidad de tiempo libre que desee. Asegúrese de que haya tiempo suficiente para realizar su trabajo para sus clientes.