Cómo levantar las restricciones a un certificado de acciones
los Valores Exchange Commission permite la venta pública o transferencia de valores restringidos bajo la Regla 144. Sólo agente de transferencia de la empresa puede eliminar la leyenda restrictiva en su certificado de acciones, pero su agente le puede ayudar con este proceso, proporcionando las formas que se necesitan para completar. Esté preparado para que este proceso tenga varias semanas, suponiendo que haya concluido el período de espera requerido para la celebración de sus acciones.
Contenido
Cosas que necesitará
- Regla Carta Representación 144 del vendedor de su corredor
- Formulario 144 de la SEC
- Irrevocable forma de la potencia de su corredor
Póngase en contacto con su firma de corretaje y solicitar la documentación necesaria para eliminar la leyenda restrictiva en su certificado de acciones.
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Confirmar con su firma de corretaje que le enviará, como mínimo, carta de la Representación de la Regla 144 del vendedor, el Formulario 144 de la SEC y una forma de alimentación. Su empresa también puede requerir formularios adicionales.
Determinar si su estado es "afiliado" o "no afiliados" de la empresa y completar carta de representación del Vendedor en consecuencia.
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Póngase en contacto con su compañía o agente de transferencia de su empresa para obtener el Número de Expediente Número de Identificación del IRS y la SEC apropiado. Necesitará esta información con el fin de completar el Formulario 144 de la SEC.
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Completar y firmar la forma irrevocable de la potencia de su firma de corretaje. Este formulario permite a su agente para negociar el certificado en su nombre, pero no darle a su propiedad corredor de las acciones.
Hacer y mantener una copia de los formularios completados y su certificado de acciones.
Asegúrese de mantener una copia de su certificado y formularios completados. Póngase en contacto con su firma de corretaje a partir de su recepción de su paquete y asegurarse de que todas las formas completado correctamente. Si se detecta un problema, es probable que pueda corregirlo sin que tener que enviar por correo el paquete completo.
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Seguimiento con agente de transferencia del emisor si la restricción en el certificado no se ha eliminado el plazo de seis semanas de su envío de sus documentos. Su agente debe depender del agente de transferencia para completar este paso.
Consejos advertencias
- Usted puede depositar su certificado en su cuenta de corretaje en cualquier momento, sin necesidad de retirar la restricción, mientras espera a que el período de tenencia de expirar.
- Emplear un servicio de envío o entrega que le permitirá realizar un seguimiento y asegura su paquete. Aunque se puede reemplazar un certificado perdido, pagar un poco más para asegurar la entrega puede ahorrar tiempo y molestias.
- Una vez que el certificado ha sido depositada, usted debería ser capaz de ver las acciones en línea, junto con una anotación que están restringidos.
- Esté preparado para esperar varias semanas desde el momento de enviar su certificado a la hora en la que se elimina la leyenda restrictiva.
- Usted puede ser capaz de vender sus acciones antes de la restricción es eliminada, pero su firma de corretaje es probable que mantenga los ingresos de las ventas hasta que se complete el proceso.