¿Qué es un Agente de Transferencia de fondos mutuos?
Las interacciones que tenga con su compañía de fondos mutuos serán principalmente con el agente de transferencia de la compañía de fondos. La Ley de Sociedades de Inversión de 1940 regula la función y organización de las compañías de fondos mutuos. agente de transferencia de un fondo se encargará de los requisitos de la Ley relativas a la comunicación y la protección de inversiones de los clientes.
Contenido
- Mantenimiento de registros
- Declaraciones
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- Pagos
- Servicio al cliente
- Transferir organización agente
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Mantenimiento de registros
El agente de transferencia de fondos mutuos es responsable de mantener un registro del número de acciones de los inversores de fondos individuales tienen en sus cuentas y el valor de dichas acciones. El agente también mantiene la base de datos de los inversores en el fondo. cuotas de fondos mutuos son creados y redimidos a diario ya que los inversores compran y venden sus inversiones en un fondo.
declaraciones
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El agente de transferencia de fondos, prepara y envía las diversas declaraciones de los clientes. Se requieren fondos mutuos para enviar estados de cuenta por lo menos trimestralmente. declaración o confirmaciones adicionales se enviarán cuando se invierte en el fondo o acciones son redimidos. envíos adicionales realizadas por el agente de transferencia incluyen declaraciones de impuestos a fin de año para los inversores y los informes trimestrales y anuales sobre el rendimiento de los fondos.
pagos
El agente de transferencia calculará la cantidad de dividendos para cada inversor en el fondo de inversión cuando se declaran distribuciones. El agente generará entonces los cheques de dividendos y enviarlos por correo a financiar los inversores o calcular las acciones adicionales para los inversores que hayan optado por reinvertir los dividendos de nuevo en el fondo. A menudo, los pagos de dividendos se harán por transferencia electrónica a una cuenta bancaria. El agente de transferencia mantendrá los registros de cómo se harán los pagos y asegurar los pagos se hacen en la forma solicitada por los inversores.
Servicio al cliente
El agente de transferencia opera el departamento de servicio al cliente del fondo de inversión. Toda la comunicación del cliente con respecto a los fondos de cuentas de inversores será manejada por el personal del agente de transferencia. Los representantes de servicio al cliente que responden a las llamadas telefónicas o responden al correo electrónico o de mensajería instantánea consultas serán empleados del agente de transferencia.
Transferir Organización Agente
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El agente de transferencia de un fondo de inversión debe estar registrado y cumplir con los requisitos legales establecidos por la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 y la Comisión de Bolsa y Valores. Un agente de transferencia de fondo puede ser una empresa de terceros que sólo se encarga de la función de Agente de transferencia o de una subsidiaria en el local de la compañía de fondos mutuos. El agente de transferencia es independiente de depositaria del fondo, que es la empresa que lleva a cabo realmente los valores que componen la cartera de inversión del fondo.