SEC Requisitos Folleto de entrega
El folleto proporciona información valiosa a los inversores potenciales sobre el funcionamiento interno de un fondo. Los folletos se pueden enviar a los consumidores en una variedad de maneras, pero esas formas se definen a través de reglas que están regulados por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC).
La SEC determina los requisitos de formato y contenido tanto de resumen y prospectos legales, y se esbozan y supervisa la distribución de estos materiales a los inversores.
Folletos Resumen
La SEC permite a una compañía de inversiones para entregar un folleto simplificado, que es una versión condensada de un prospecto legal, a un consumidor. Si se envía un folleto resumen, la sociedad de inversión también debe hacer un prospecto legal y toda la información fondo complementario disponible en forma escrita o electrónica.
Se permite la entrega electrónica, en un esfuerzo para que la información al consumidor más fácilmente disponible, y puede ser entregado a petición del consumidor a una dirección de correo electrónico o el consumidor puede dirigirse para ver un folleto en línea en la página web de la sociedad de inversión.
Folletos estatutarias
Un prospecto legal es el documento que proporciona la revelación completa de inversiones de un fondo, el nivel de riesgo y antecedentes sobre quién dirige el fondo. Un prospecto legal, así como cualquier información complementaria al fondo, se deben fijar en formato electrónico en el sitio web de la empresa y se pondrán a disposición del público.
Del mismo modo que un prospecto resumen, se puede administrar por vía electrónica o por medios tradicionales para el consumidor.
Requisitos de entrega tradicionales
Si un consumidor solicita tradicional entrega de cualquiera de un prospecto o folleto informativo resumen legal, la sociedad de inversión debe obligar. La información se entrega sin costo alguno para el consumidor.
Si se entrega un folleto resumen, el consumidor también debe enviar un prospecto legal o se hace consciente de que puede ser entregado por correo electrónico o ver en línea.