Componentes de un Folleto Financiera

Por regla SEC 424, el emisor de un prospecto debe revelar en la portada del número de acciones que se ofrece y su precio- la fecha las acciones será disponible- nombres de los principales aseguradores y la cantidad de dólares que se espera de la venta. También se incluye un recordatorio de leer la sección titulada "Factores de Riesgo" y una advertencia que indica que la SEC no respalda las acciones o el prospecto. El siguiente es un resumen ejecutivo seguido por una discusión exhaustiva de los factores de riesgo. Una sección titulada cuentas "producto" de cómo el emisor utilizará las ganancias de la venta. El emisor describe la política de dividendos actual y futuro probable, se presenta un cuadro resumen de la forma en que actualmente se escribe con mayúscula y analiza efecto de dilución de la nueva emisión en el valor en libros acción ordinaria. También se incluye una discusión de la condición financiera y de negocios rendimiento de la empresa, que sus directores ejecutivos y miembros del consejo son y cuánto cada uno se compensa. A continuación, el emisor le informa sobre los acuerdos comerciales importantes, grandes transacciones pendientes y litigios relacionados con la empresa. A continuación, enumera sus accionistas principales actuales, el número de acciones que cada uno posee y proporciona detalles sobre cada clase de valores del emisor tiene en circulación. En el resto de páginas es una descripción de la forma jurídica de la entidad emisora ​​de organización y gobierno corporativo y una lista de todos los suscriptores y sus asignaciones en la nueva edición. El folleto termina con un conjunto completo de estados financieros auditados del emisor.

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Normas de la SEC 485 a través de 497 requisitos de cobertura para los dos tipos de prospecto del fondo mutuo, la ley, o de larga duración, y del folleto resumen o folleto de emisión. Ambos incluyen componentes de inversión que detallan los honorarios y gastos del fondo Objetivos- incurred- la tasa de rotación de la cartera, lo que importa, ya que aumenta la cantidad de los honorarios pagados al fondo de las estrategias de inversión principales administrador- y los riesgos que incurable cartera holdings- el rendimiento del fondo a lo largo uno, cinco y 10 años y los nombres de los gestores de fondos. Esto es seguido por información sobre cómo comprar acciones- del fondo la inversión mínima requerida amounts- distribuciones de fondos y cómo van a ser gravados y un estado de alerta a los inversores a los posibles conflictos de interés en que los corredores que venden las acciones del fondo.

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Regla 420 de la SEC requiere el uso de tipo de letra roman moderna de tamaño de 10 puntos y al menos 2 puntos más importantes para el texto impreso o electrónico, con el tipo de 8 puntos permisible para datos tabulares y notas. Regla 421 estipula que "se debe presentar la información en un folleto de una manera clara, concisa y comprensible" mediante el empleo de organización simple, llano Inglés, voz activa y las imágenes o ilustraciones, según sea necesario, evitando al mismo tiempo la jerga legal, dobles negaciones y la terminología de negocios altamente técnico .