Cómo entender los estados de corretaje
Como inversor, usted tiene derecho a cierta información sobre su cuenta de inversión. Mucha de esta información se puede encontrar en la cuenta de corretaje. Mientras que cada institución financiera tiene su propia forma, hay algunos elementos comunes de línea. Ellos incluyen: información de la cuenta, resumen de cuenta, detalle cuenta, el resumen de ingresos, la actividad diaria, y las revelaciones.
Mira la información de su cuenta. Esto es por lo general bastante básico y limitado a los nombres de los propietarios de la cuenta, el período de tiempo que cubre los estados y el número de cuenta.
Revisar la cuenta o sentencia de la sección de resumen. Esta sección resume el rendimiento de sus activos durante el período de tiempo cubierto. También mostrará los efectos de las ventas o compras. El resultado final es una ganancia o pérdida neta.
Mirar por encima del detalle de la cartera. Esta sección generalmente proporciona un listado de los activos en su cartera. También mostrará el valor contable (contabilidad) de los activos, así como cualquier ingreso asociado y producir información.
Revise el resumen de resultados. El resumen de los ingresos proporciona información sobre los ingresos y / o dividendos que ganaron sus inversiones para el período de tiempo y el año hasta la fecha (YTD).
Revisar la sección de la actividad diaria. Esta sección proporciona información detallada sobre toda la actividad de la cuenta durante el período de estado de cuenta. Esto incluye todas las transacciones.
Leer sobre las revelaciones. Esto le da a las advertencias y sanciones relacionadas con el fraude de valores. También puede proporcionar una explicación de los símbolos utilizados en el comunicado.