ISO Lista de verificación 9001 Auditoría

Una lista de control de auditoría ISO 9001 es una herramienta, uno de muchos en la caja de herramientas del auditor, que se utiliza para evaluar el sistema de gestión de calidad de una organización. Considere una analogía comparando los SGC a plan de carpintero y el auditor a un inspector de construcción. El objetivo es evaluar el trabajo que se está haciendo en comparación con cómo el plan dice que se debe hacer y también en comparación con los códigos de construcción - o, en este caso, la norma ISO 9001 requisitos. Las listas de verificación deben ser diseñados para ayudar con esa evaluación, no para añadir burocracia.

Una lista de control puede estar diseñado para realizar una revisión de la documentación. Después de confirmar que el procedimiento de control de documentos de la organización como escrito cumple con la norma ISO 9001 requisitos, el diseño de la lista de verificación tirando objetos específicos de ese procedimiento. Enfocar las preguntas sobre sí mismo el control de documentos, con sólo una o dos preguntas frente a la norma ISO 9001 requisitos específicos para el proceso que está siendo auditada. Es suficiente para preguntar: "¿Qué ISO 9001 cláusula (s) se aplican al proceso de ABC" y "¿El proceso de ABC satisfacer esas necesidades?" No es necesario volver a escribir toda la norma como preguntas sobre las listas de comprobación.

Una lista de control puede estar diseñado específicamente para una auditoría de gestión. La lista puede identificar cada cláusula que establece un requisito como una responsabilidad directa de la alta dirección y otros artículos pertinentes, tales como la planificación de recursos humanos y la infraestructura. Esta lista puede ser utilizada inicialmente durante una entrevista de administración y luego completado a través del curso de la auditoría como prueba se evalúa a través de la organización.

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Una lista de control puede provocar auditores recordar los requisitos de aplicación universal, como el entrenamiento y la competencia. Cuando después de un registro de auditoría que cubre otras cláusulas, estos requisitos a veces pueden ser pasados ​​por alto y requieren actividad de seguimiento antes de la auditoría se puede cerrar. Una lista de verificación puede ayudar a asegurar que los auditores buscan evidencia de que los empleados son competentes para los trabajos que realizan basadas en la educación, formación, habilidades y experiencia. Igualmente importante es confirmar que los planes de acción se desarrollan y llevan a cabo para asegurar que los empleados a alcanzar los niveles de competencia necesario.

puntos de la lista deberían cubrir los procesos externalizados. Esto se puede combinar con los requisitos de aplicación universal indicadas anteriormente. El dicho "fuera de la vista, fuera de la mente" puede causar ambos auditados y los auditores olvidar que el almacenamiento de los programas A, B y C todavía se realizan en el centro, pero para el programa X que la función está realizado por un proveedor de logística de terceros . ISO 9001 requiere específicamente que los procesos externalizados ser controlados para asegurar que cumplen con los requisitos propios del SGC de la organización.

Las listas de verificación deben abordar la medición de la efectividad del proceso y el seguimiento de las tendencias para evaluar la capacidad del SGC. Las medidas pueden incluyen datos de control estadístico de procesos complejos o puede ser tan simple como el número de quejas de los clientes internos o externos. Las listas de verificación deberían permitir a los auditores para identificar qué parámetros están en su lugar y qué tendencias esas métricas han revelado desde la última auditoría. Listas de control también deben recordar a los auditores para buscar pruebas de las medidas adoptadas para corregir las tendencias negativas.

listas de verificación deben agregar valor en lugar de existir por el mero hecho de cumplir con un requisito proceso de auditoría interna. Es más importante para que un auditor sigue una pista de auditoría que se presenta durante la auditoría que seguir una lista de verificación. auditores inexpertos pueden perder de vista estos senderos cuando se apoyan demasiado en las listas de comprobación.