Lista de comprobación de Auditoría de Cumplimiento

sanciones y multas regulatorias son cosa de risa para la gestión empresarial. En el mercado global, las empresas que tienen operaciones internacionales establecen las políticas de cumplimiento de sonido para evitar las pérdidas que pueden derivarse de las iniciativas del gobierno adversos. listas de verificación son parte integral de los procedimientos de cumplimiento corporativo. Estas listas de verificación ayudan a la alta dirección a asegurar que los empleados se ajustan a las leyes al asumir sus responsabilidades.

Una auditoría es un examen en profundidad de los registros financieros de una empresa, los controles internos y políticas de recursos humanos. Cumplimiento de las auditorías se centran en los procedimientos de una empresa pone en práctica para llevar un negocio respetuoso de la ley. auditores de cumplimiento general elaboran listas de control basado en las directrices reguladoras. Por ejemplo, la lista de control de una auditoría de cumplimiento se centra en normas de la Comisión de Valores y Bolsa de EE.UU. indica elementos relacionados con la directrices de la SEC.

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Las listas de verificación permiten a los auditores de cumplimiento, especialmente los auditores noveles, para realizar tareas con habilidad y de acuerdo con las normas reguladoras. Estas listas incluyen las directivas de la SEC y las normas de auditoría generalmente aceptadas. Tener una lista clara, con detalle de las tareas a realizar reduce el riesgo de que los auditores pueden pasar por alto un importante proceso operativo al ejecutar las pruebas.

Analizar el entorno operativo de una empresa es un punto importante en una revisión de cumplimiento lista de verificación. auditores de cumplimiento revisar el entorno operativo de la firma para familiarizarse con los procesos corporativos, incluyendo las líneas de trabajo administrativos y relacionados con la producción. El uso de herramientas tecnológicas de última generación, los auditores aseguran que las directrices éticas de la alta dirección están en línea con las regulaciones. Por ejemplo, un auditor de la verificación del cumplimiento de las normas de OSHA puede centrarse en las políticas de seguridad para los empleados que interactúan con materiales peligrosos, también conocidos como materiales peligrosos. La Seguridad y Salud Ocupacionales EE.UU. requiere que las empresas establezcan medidas de seguridad apropiadas para el personal de materiales peligrosos.

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controles segmento permiten a los auditores para asegurar que las políticas internas de una empresa cumplen con las regulaciones. Un control es un conjunto de reglas que un jefe segmento elabora para evitar las pérdidas que pueden originarse a partir de las iniciativas regulatorias adversas, tales como multas y sanciones. Por ejemplo, una empresa que cotiza en la Bolsa de Nueva York debe establecer reglas para ajustarse a las directrices de la NYSE-información financiera y ética.

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Factores externos constituyen un elemento esencial en una lista de control de auditoría de cumplimiento. Auditores revisan las condiciones económicas y prácticas de la industria para entender si los esfuerzos de cumplimiento están a la orden del día o meras excepciones en el sector. Esto se debe a que los gerentes corporativos pueden ser más propensos a establecer programas de conformidad si los competidores están haciendo lo mismo.