Cómo investigar un certificado de acciones

Un certificado de acciones representa una participación en una empresa. Antes de la edad de las bolsas de valores de las personas y los procesos financieros sin papeles, certificados de acciones se negociaron en forma de papel. Parte de la razón de un comercio de la toma de tres días hábiles a "arreglar" una vez que el comercio se ha completado se remonta a cuando se tomó más tiempo para entregar físicamente un certificado u otra prueba de la propiedad al comprador.



Con cada vez menos inversores comercio exterior de los medios electrónicos disponibles, certificados de acciones son cada vez menos frecuentes, y casi objetos de colección en su novedad. Es importante, sin embargo, si usted viene a través de un certificado de acciones para investigar el certificado para obtener una historia completa tanto de la titularidad de las acciones subyacentes y la historia de la propia empresa desde la publicación de la seguridad.

  • Investigación de la compañía que emitió la seguridad. Si conoce la fecha de emisión del certificado, se puede investigar si la empresa ha pasado a través de la reorganización ( "de reorganización") o una división de acciones desde la publicación de la acción. La mayoría de los sitios web financieros en línea, como Yahoo! Finanzas, ofrecer precios históricos con anotaciones para reorgs o escisiones.

  • La investigación de la información de los inversores por la compañía que emitió la acción si usted no tiene ya la información de contacto de la cara o el dorso del certificado. Esta información de contacto está generalmente disponible en el sitio web de la compañía, o llamando al departamento de relaciones con inversionistas de la empresa. Esta información también está disponible a través de un terminal de Bloomberg.

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    Obtener la información de contacto para el agente de transferencia de la empresa. El agente de transferencia es la empresa encargada de manejar la transferencia de acciones de la compañía. A veces esto se hace internamente, a veces esto es manejado por un tercero. Si la página web de la empresa no tiene la información del agente de transferencia, también se puede hacer una búsqueda de la base de datos mantenida por agente de transferencia de los Valores Transferencia Asociación.

  • Póngase en contacto con el agente de transferencia para la empresa. Cuanta más información se tiene disponible sobre el certificado de acciones, mejor, incluyendo el número de certificado, el número de acciones, y el nombre del propietario registrado. Sin embargo, si usted no es el propietario registrado del certificado del agente de transferencia puede ser poco probable que le proporcionará mucha información.

Consejos advertencias

  • Si un inversor mantiene las acciones a un agente, el agente de transferencia va a tener las acciones en "nombre de la calle", o como "entrada de la agenda" (las acciones están a nombre del corredor, para el beneficio del cliente específico). Si no hay ningún agente implicado, el agente de transferencia emitirá acciones para el inversor en nombre del inversor.
  • Si usted está tratando de reemplazar un certificado de pérdida o robo, la mayoría de las compañías requieren los siguientes antes de poder completar su solicitud: 1) una declaración jurada como los hechos sobre la pérdida o robo del certificado, 2) la compra de un bono de indemnización a proteger tanto el agente de transferencia y la corporación de responsabilidad en caso de que el certificado se presentó más tarde por un comprador de buena fe (inocente), y 3) la nueva solicitud de certificado debe hacerse antes adquirió de buena fe adquiere el certificado.
  • La transferencia de valores se rige por el estado, no federal, la ley. Como tal, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por lo general no tienen jurisdicción sobre cuestiones de transferencia de acciones.
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