Cómo configurar un fondo de inversión
Un fondo de inversión es muy parecido a un fondo de inversión de tipo cerrado. Se trata de una sociedad de inversión constituida como un fideicomiso, el fiduciario de los cuales se encarga de la compra de una cartera fija de acciones o bonos. Las acciones de la confianza, llamado unidades, se venden a los inversores (que se convierten en partícipes) durante una oferta pública de una vez. Aunque el administrador se encarga del día a día las actividades de la confianza, la cartera de inversiones en sí no se gestiona de forma activa. En cambio, la confianza tiene una fecha de caducidad predeterminado, momento en el que se venden los activos y las ganancias distribuidas entre los partícipes.
Contenido
Cosas que necesitará
- Documentos
Los pasos
settlor Designar y fiduciario (s). El fideicomitente es el creador de la confianza y, en un fondo de inversión, no puede ser un beneficiario. El fiduciario es normalmente un administrador de dinero profesional. Una confianza adecuado debe tener los beneficiarios. En un fondo de inversión, estos son los partícipes.
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Elaborar y ejecutar instrumento de fideicomiso. El hecho de confianza que crea el fondo de inversión debe identificar las partes en el paso 1, describa la naturaleza y objeto de la confianza, y establecer las normas para su gestión. El instrumento de fideicomiso debe incluir la fecha de caducidad de la confianza y disposiciones para la terminación anticipada, la venta por los partícipes, y otras contingencias.
Proyecto de prospecto. El prospecto es un documento público que da a conocer la estrategia y los riesgos de la cartera de la confianza. Redacción por lo general se lleva a cabo por el fiduciario o sus agentes. El documento debe describir las tasas, valores contractuales, consideraciones de impuestos y otra información importante que necesitan los inversores y los potenciales partícipes de conformidad con el artículo 8 de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940.
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Registrarse con la SEC. El formulario de inscripción apropiado para presentar ante la SEC depende de la naturaleza del fondo de inversión. Use el Formulario N-8B-2 para un nuevo registro con una emisión simultánea de valores. cuentas separadas organizadas como una sola unidad de la confianza de inversión deben registrarse con el formulario N-4. Use el Formulario N-6 para cuentas separadas compañía de seguros registradas como fondos de inversión unidad que ofrecen pólizas de seguro de vida variable.
Consejos advertencias
- Aunque los fondos de inversión a menudo no comercian en las principales bolsas, los ETF organizados como fondos de inversión puede. Participaciones de otros fideicomisos generalmente comercian en las bolsas secundarias, oa través del fiduciario del fideicomiso, que pueden recompra de unidades y los revenden si esté facultado para hacerlo en el instrumento de fideicomiso.
- La creación de un fondo de inversión es típicamente el trabajo de los abogados de valores profesionales. Si usted piensa que quiere establecer un fondo de inversión, es muy recomendable obtener consulta legal.