Cómo Obtener una Licencia de fondos mutuos

Ser contratado a una firma que se ha registrado en la Comisión Nacional de Valores como firma miembro capaz de patrocinar usted.

Solicitar un paquete de su supervisor o recursos humanos acerca de la obtención de una licencia Serie 6. También es posible que desee revisar los requisitos para la licencia en FINRA.org. El paquete debe incluir una historia de fondo U5, toma de huellas dactilares y el registro del examen.

Rellene el formulario U5 por completo. No debe haber espacios en sus 10 años de historia de empleo, la educación o residencia. Tiempos de desempleo deben ser designados como tales para completar la línea de tiempo.

Obtener su tarjeta de huellas digitales completada en una estación de policía o notario público. Cada representante registrado debe tener huellas digitales mantenidos en la base de datos de FINRA.

Presentar la U5 y tarjeta de huellas digitales con la hoja de inscripción cumplimentada para el examen de la serie 6. Solicitar los materiales de estudio para el examen o registrarse para una clase.

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Tomar el examen de la serie 6 y pasarlo con un 70% o superior. La Serie 6 consta de 100 preguntas de opción múltiple que se deben completar dentro de 135 minutos.

Registrarse para el examen de FINRA Series 63, lo que demuestra una comprensión de las regulaciones estatales y federales de valores. Usted necesitará esta para obtener el registro de estado.

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Aprueba la serie 63 con un 70% o superior. Este es un examen con 60 preguntas de opciones múltiples, que debe ser completado dentro de 75 minutos.

Pagar los derechos de inscripción a través de su firma de corretaje para los estados en los que desea solicitar y vender fondos mutuos.