Cómo conseguir un Serie 7 y el 66 de licencia

Casi cualquier persona puede vender coches, muebles o electrodomésticos, pero si usted quiere vender acciones y bonos se necesita un permiso especial. La mayoría del trabajo en la industria financiera requiere la obtención de al menos una licencia de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, o FINRA. Las Serie 7 y Serie 66 licencias son dos ejemplos de este tipo, con la licencia Serie 7 que actúa como un requisito previo para la Serie 66.


Serie 7 Privilegios

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    La licencia de la serie 7 permite al portador a operar como una representante de valores general. Serie 7 licenciatarios tienen derecho a comprar, vender y negociar todas las formas de títulos, que van desde acciones y bonos, a opciones y contratos de futuros, de acuerdo con la FINRA. Las personas que operan como representantes de valores suelen ganar comisiones sobre las ventas de valores a sus clientes. A pesar de que están prohibidos de defraudar a los clientes, que no están obligados a actuar en el mejor interés de su cliente. Licenciatarios a menudo trabajan como intermediarios de valores o comerciantes de los bancos de inversión o fondos de cobertura.

Serie 7 Elegibilidad

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    No hay requisitos educativos para rendir el examen de la serie 7, pero no se puede caminar por la calle y tomar la prueba. Los solicitantes deben ser patrocinados por una empresa de valores con licencia vigente, de acuerdo con Wall Street Oasis. Incluso si pasa el examen, no se garantiza una licencia. Los solicitantes están sujetos a fondo y de crédito cheques, y aunque no existen criterios formales, Investopedia informa que los problemas graves de crédito o antecedentes penales pueden ser motivo de descalificación.

Tomando el examen de la serie 7

  • El Serie 7 examen es de seis horas de duración y cuenta con 260 preguntas de opción múltiple, aunque sólo 250 preguntas cuentan para la puntuación final. El otro 10 son preguntas de investigación para su uso en los exámenes posteriores. De acuerdo con planificador financiero mundial, preguntas se extraen de cuatro áreas distintas: las funciones de trabajo de un representante de valores, las tareas necesarias para llevar a cabo estas funciones, el conocimiento subyacente requerido para realizar las funciones y las normas y reglamentos que rigen la negociación de valores. Para aprobar el examen, los solicitantes deben responder por lo menos 175 de los 250 anotaron preguntas correctamente para una puntuación de 72 por ciento o más.

Adición de la Serie 66

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    El examen de la serie 66 permite a las personas que ya han pasado el examen de la serie 7 a registrarse como asesores de inversión. Mientras que la Serie 7 permite a las personas a vender valores a sus clientes, la licencia de la serie 66 les permite actuar como gestores de activos o riqueza con responsabilidad fiduciaria sobre los fondos de sus clientes. El examen incluye 110 preguntas, de las cuales 100 se puntúan. Las preguntas abarcan teoría general económica, el estado y la ley federal correspondiente, estrategias de inversión y las características generales de inversión. Los solicitantes deben responder al menos 75 preguntas correctamente para pasar. Los requisitos de elegibilidad para la Serie 66 son los mismos que el Serie 7, con el requisito adicional de completar la serie 7, como requisito previo.

Superando los exámenes

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    Al pasar los exámenes de FINRA, al igual que la Serie 7 y Serie 66, es un poco como correr una maratón, de acuerdo con E Carreras financieros. No se puede simplemente meter para la prueba en el último minuto y esperar a pasar. El Serie 7 solo dura seis horas, por lo que debe tomar unos exámenes de la práctica de larga duración para mejorar su resistencia. Un error común es tratar de memorizar las respuestas, pero una mejor estrategia es centrarse en conceptos. Si sólo memorizar una regla, es posible que tenga problemas para aplicarlo a nuevas situaciones hipotéticas. La comprensión de por qué existe la regla le ayudará. Por último, la práctica en los materiales hasta a la fecha ya que las reglas de FINRA cambian casi todos los años.

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